Qu'est-ce qu'un courtier?
Jouant un double rôle pour les clients, un courtier / courtier assume à la fois les responsabilités de courtier et de courtier. En tant que courtier, le courtier agira pour le compte de la société de courtage en initiant des transactions impliquant le compte de la société. En tant que courtiers, le courtier se concentrera sur les besoins des clients de la société, traitant des transactions placées pour le compte de comptes clients.
Lorsqu'il agit pour le compte de l'entreprise, le courtier s'acquitte des tâches habituelles consistant à acheter et à vendre des titres pour le compte du courtier. Cela impliquera tous les aspects habituels liés à la création de transactions. Le courtier effectue des transactions impliquant l'achat et la vente de divers titres, obligations et autres titres. Comme dans tous les types d'opérations financières, le courtier procédera à un audit préalable en recherchant les antécédents d'une opportunité d'investissement, en s'assurant que le placement est dans l'intérêt véritable du cabinet et en veillant à ce que ce soit au meilleur prix possible.
En tant que courtier chargé de traiter les transactions pour le compte du client, le courtier / la courtière communiquera avec chaque client de la firme afin de s’assurer que les transactions sont effectuées à temps. Dans la mesure du possible, le courtier peut également s’efforcer d’obtenir un prix plus avantageux pour un investissement, en utilisant les relations établies par l’entreprise. Tout comme un courtier en valeurs mobilières, le courtier cherchera à servir le client de la manière la plus professionnelle possible, en offrant des conseils et en recherchant des opérations de placement pouvant intéresser l’investisseur.
Un courtier professionnel veillera à ce que les transactions commerciales effectuées pour le compte de la société, ainsi que les ordres exécutés pour un client, soient strictement confidentiels. Avec un accès à des informations exclusives relatives à la clientèle et à la société de courtage elle-même, le courtier se trouve dans une position unique. Le courtier en valeurs mobilières est généralement bien organisé, prend ses responsabilités au sérieux et tire beaucoup de satisfaction à aider à la fois le cabinet de courtage et le client à accroître la valeur de leurs portefeuilles respectifs.