Was ist eine Mitgliedsfirma?
Auch als Clearing -Mitglied bekannt, ist eine Mitgliedsfirma ein Makler, der mindestens einen Beauftragten hat, der eine Mitgliedschaft an einer großen Börse wie der New York Stock Exchange (NYSE) besitzt. Dieser Status wird auch jedem Makler oder Händler gewährt, in dem einer der leitenden Angestellten des Unternehmens Mitglied eines Clearing-Hauses oder eines anderen Unternehmens ist, das Geschäfte an einem Austausch leitet und als Selbstregulierungsmittel eingestuft wird. In der Regel verfügt eine Mitgliedsfirma über breitere Handelsbefugnisse auf dem Austauschboden als andere Agenten, sodass die Ausführung von Bestellungen im Namen von Kunden einfacher wird.
Innerhalb der Struktur einer Mitgliedsfirma können bestimmte Personen auch als alliierte Mitglieder angesehen werden. Diese Bezeichnung gilt auf Beamte der Firma, die keine direkte Mitgliedschaft an einer großen Börse haben, sondern eine Verbindung durch die Höflichkeit eines anderen Beamten haben, der Mitglied der Börse hat. Alliierte Mitglieder genießen auch eine Reihe von Vorteilen, die mit dieser Bezeichnung verbunden sind, einschließlich derGelegenheit, bestimmte Arten von Transaktionen im Namen von Kunden sowie des Unternehmens zu verwalten. Der genaue Umfang der Genehmigung, das einem alliierten Mitglied zur Verfügung gestellt wird, hängt von den Richtlinien und Vorschriften ab, die durch den fraglichen Austausch festgelegt wurden.
Mitglied eines Mitglieds erfordert ein erhebliches Engagement für den Austausch. Normalerweise ist es notwendig, einen Sitz auf dem Austauschboden zu kaufen. Die Kaufkosten variieren von einem Austausch zum nächsten und erfordern im Allgemeinen einen Betrag von mehr als 1 Million US -Dollar US -Dollar. Für größere Unternehmen wird diese Kosten normalerweise durch die Fähigkeit ausgeglichen, Geschäfte in Echtzeit auf dem
Der Beamte einer Mitgliedsfirma, die diesen Sitz am Austausch hältSence als Mittel zur Ausführung von Bestellungen für sein individuelles Anlagekonto. Die meisten Börsen legen einige Grenzen des Handels für ein persönliches Konto ein, was wiederum dazu beiträgt, das Potenzial für den Insider -Handel zu minimieren. Solange die Geschäfte in Übereinstimmung mit den aktuellen Regierungshandelsvorschriften und den Standards des Austauschs durchgeführt werden, kann der Beamte der Mitgliedsfirma Bestellungen für beide Kunden und für sein persönliches Anlageportfolio ausführen.