¿Qué es un oficio ficticio?
Un comercio ficticio es una transacción de valores que se falsifica de alguna manera en beneficio del comerciante. Este término también puede referirse a un tipo de marcador de posición utilizado para registrar una transacción y actualizarse más adelante con la información correcta. Las operaciones ficticias en el primer sentido son ilegales porque son una forma de manipulación del mercado, donde un corredor o comerciante tiene como objetivo beneficiarse de un cambio percibido en el mercado que realmente se crea a través de sus acciones. El segundo tipo puede usarse para ciertos tipos de transacciones de valores por acuerdo.
Un ejemplo de un comercio ficticio fraudulento es un comercio de lavado, donde los corredores compran y venden valores simultáneos para crear la ilusión de la actividad. Como resultado, no hay un cambio neto en la propiedad, pero para otros comerciantes, parece que algo está sucediendo en el mercado. Esto puede estimular la actividad real que el corredor puede explotar. Se pueden utilizar otras operaciones para crear la ilusión de la actividad de la cuenta en el estado de cuenta de un cliente para cubrirUp malversación de malversación y otras actividades fraudulentas.
Los reguladores monitorean el mercado de señales de que los inversores están involucrados en la manipulación del mercado, y están alertas a los signos de un comercio ficticio. Participar en dicha actividad puede ser motivo de expulsión de un intercambio, así como sanciones legales. Si la negociación se usa para falsificar los registros de la cuenta con el propósito de defraudar a los clientes, también pueden demandar por compensación y incumplimiento de contrato. Los administradores de dinero se encargan de una responsabilidad fiduciaria, lo que significa que deben cuidar los activos de sus clientes de manera responsable, y los oficios fraudulentos son una violación de la ética profesional.
En efecto, un comercio ficticio parece tener lugar en el mercado abierto y parece legítimo para un extraño, pero en realidad es falso. Los valores no se transfieren a otra parte y las ganancias que parezcan haber sido realizadas también son falsas. Estos intercambios pueden serGrabado en la cuenta de un cliente para que parezca que la actividad comercial está ocurriendo para que, de un vistazo casual, los clientes piensen que sus activos están en buenas manos.
Como marcador de posición, un comercio ficticio puede ser parte de un acuerdo de transacción regular entre dos compañías. Establecieron una fecha en el futuro y la actualizan cuando tienen información sobre la tasa correcta y la fecha de liquidación para finalizar el comercio. Esto se utiliza para registrar un acuerdo sin establecer la fecha y la tasa, porque estos pueden cambiar de acuerdo con los términos del contrato.