Qu'est-ce qu'un commerce fictif?
Un commerce fictif est une transaction en valeurs mobilières qui est falsifiée d'une manière ou d'une autre au profit du commerçant. Ce terme peut également se référer à un type d'espace réservé utilisé pour enregistrer une transaction et mettre à jour ultérieurement avec des informations correctes. Les transactions fictives dans le premier sens sont illégales car elles sont une forme de manipulation du marché, où un courtier ou un commerçant vise à bénéficier d'un changement perçu du marché qui est réellement créé grâce à ses actions. Le deuxième type peut être utilisé pour certains types de transactions en valeurs mobilières par accord.
Un exemple de commerce fictif frauduleux est un commerce de lavage, où les courtiers achètent et vendent simultanément des titres pour créer l'illusion d'activité. Il n'y a pas de changement net de propriété en conséquence, mais pour d'autres commerçants, il semble que quelque chose se passe sur le marché. Cela peut stimuler l'activité réelle que le courtier peut exploiter. D'autres métiers peuvent être utilisés pour créer l'illusion de l'activité du compte sur la déclaration d'un client afin de couvrirun détournement de fonds et d'autres activités frauduleuses.
Les régulateurs surveillent le marché des signes que les investisseurs se livrent à la manipulation du marché, et ils sont attentifs aux signes d'un commerce fictif. Se livrer à une telle activité peut être des motifs d'expulsion d'un échange ainsi que des sanctions légales. Si le trading est utilisé pour falsifier les dossiers des comptes aux fins de la fraude des clients, ils peuvent également poursuivre la rémunération et la rupture du contrat. Les gestionnaires de fonds sont chargés d'une responsabilité fiduciaire, ce qui signifie qu'ils doivent prendre soin des actifs de leur client de manière responsable, et les transactions frauduleuses sont une violation de l'éthique professionnelle.
En effet, un commerce fictif semble avoir lieu sur le marché libre et a l'air légitime pour un étranger, mais est en fait faux. Les titres ne sont pas transférés à une autre partie et les bénéfices qui peuvent sembler avoir été réalisés sont également faux. Ces métiers peuvent êtreEnregistré sur le compte d'un client pour donner l'impression que l'activité de trading se produit afin qu'à un coup d'œil décontracté, les clients pensent que leurs actifs sont entre de bonnes mains.
En tant qu'espace réservé, un commerce fictif peut faire partie d'un accord de transaction régulier entre deux sociétés. Ils ont fixé une date à l'avenir et les mettent à jour lorsqu'ils ont des informations sur le taux correct et la date de règlement pour finaliser le commerce. Ceci est utilisé pour enregistrer un accord sans fixer la date et le taux, car ceux-ci peuvent changer conformément aux termes du contrat.