Wat is een fictieve handel?
Een fictieve handel is een effectentransactie die op een of andere manier is vervalst ten behoeve van de handelaar. Deze term kan ook verwijzen naar een type tijdelijke aanduiding die wordt gebruikt om een transactie op te nemen en later bijgewerkt met de juiste informatie. Fictieve transacties in de eerste zin zijn illegaal omdat ze een vorm van marktmanipulatie zijn, waarbij een makelaar of handelaar wil profiteren van een waargenomen verandering in de markt die daadwerkelijk door hun acties wordt gecreëerd. Het tweede type kan worden gebruikt voor bepaalde soorten effectentransacties per overeenkomst.
Een voorbeeld van een frauduleuze fictieve handel is een washandel, waarbij makelaars tegelijkertijd effecten kopen en verkopen om de illusie van activiteit te creëren. Daardoor is er geen netto verandering in eigendom, maar voor andere handelaren lijkt het erop dat er iets op de markt gebeurt. Dit kan de werkelijke activiteit stimuleren die de makelaar kan exploiteren. Andere transacties kunnen worden gebruikt om de illusie van accountactiviteit op de verklaring van een klant te creëren om te dekkenverduistering en andere frauduleuze activiteiten.
Regelgevers controleren de markt op tekenen dat beleggers zich bezighouden met marktmanipulatie, en ze zijn alert op tekenen van een fictieve handel. Het doen van dergelijke activiteiten kan een reden zijn voor verwijdering van een uitwisseling en wettelijke boetes. Als de handel wordt gebruikt om accountrecords te vervalsen voor het bedriegen van klanten, kunnen ze ook aanklagen voor compensatie en contractbreuk. Geldmanagers worden beschuldigd van een fiduciaire verantwoordelijkheid, wat betekent dat ze op verantwoorde wijze voor de activa van hun klant moeten zorgen en frauduleuze transacties zijn een schending van de professionele ethiek.
In feite lijkt een fictieve handel op de open markt te plaatsvinden en ziet het er legitiem uit voor een buitenstaander, maar is eigenlijk nep. De effecten worden niet overgedragen aan een andere partij en eventuele winst die mogelijk lijken te zijn gerealiseerd, zijn ook onjuist. Deze transacties kunnen zijnOpgenomen op het account van een klant om het te laten lijken op handelsactiviteiten vindt plaats, zodat klanten bij een informele blik denken dat hun activa in goede handen zijn.
Als tijdelijke tijder kan een fictieve handel deel uitmaken van een reguliere transactieovereenkomst tussen twee bedrijven. Ze stellen een datum in de toekomst vast en werken deze bij wanneer ze informatie hebben over de juiste tarief en afwikkelingsdatum om de handel af te ronden. Dit wordt gebruikt om een overeenkomst vast te leggen zonder de datum en het tarief in te stellen, omdat deze kunnen veranderen in overeenstemming met de voorwaarden van het contract.