Hva er en fiktiv handel?
En fiktiv handel er en verdipapirtransaksjon som på en eller annen måte er forfalsket til fordel for den næringsdrivende. Dette begrepet kan også referere til en type plassholder som brukes til å registrere en transaksjon og oppdatert senere med riktig informasjon. Fiktive handler i første forstand er ulovlige fordi de er en form for markedsmanipulering, der en megler eller en handelsmann tar sikte på å dra nytte av en opplevd endring i markedet som faktisk skapes gjennom deres handlinger. Den andre typen kan brukes til visse typer verdipapirtransaksjoner etter avtale.
Et eksempel på en uredelig fiktiv handel er en vaskehandel, der meglere samtidig kjøper og selger verdipapirer for å skape illusjonen av aktivitet. Det er ingen nettoendring i eierskap som et resultat, men for andre handelsmenn ser det ut som om noe skjer på markedet. Dette kan stimulere faktisk aktivitet som megleren kan utnytte. Andre handler kan brukes til å skape illusjonen av kontoaktivitet på en klients uttalelse for å dekkeopp underslag og andre uredelige aktiviteter.
Regulatorer overvåker markedet for tegn på at investorer driver med markedsmanipulering, og de er våken for tegn på en fiktiv handel. Å engasjere seg i slik aktivitet kan være grunnlag for utvisning fra utveksling så vel som lovlige straffer. Hvis handelen brukes til å forfalske kontoposter med det formål å bedragere klienter, kan de også saksøke for kompensasjon og kontraktsbrudd. Pengeledere er siktet for et tillitsansvar, noe som betyr at de må ta seg av kundens eiendeler på en ansvarlig måte, og uredelige handler er et brudd på profesjonell etikk.
Faktisk ser det ut til at en fiktiv handel finner sted på det åpne markedet og ser legitim ut for en utenforstående, men er faktisk falsk. Verdipapirene blir ikke overført til en annen part, og overskudd som kan se ut til å ha blitt realisert er også falske. Disse handler kan væreInnspilt på en kundes konto for å få det til å se ut som om handelsaktivitet skjer, slik at kundene på et tilfeldig blikk tror at eiendelene deres er i gode hender.
Som plassholder kan en fiktiv handel være en del av en vanlig transaksjonsavtale mellom to selskaper. De setter en dato i fremtiden og oppdaterer den når de har informasjon om riktig rente og oppgjørsdato for å fullføre handelen. Dette brukes til å registrere en avtale uten å sette dato og rente, fordi disse kan endres i samsvar med vilkårene i kontrakten.