O que é um comércio fictício?

Um comércio fictício é uma transação de valores mobiliários que é falsificada de alguma forma para o benefício do comerciante. Este termo também pode se referir a um tipo de espaço reservado usado para gravar uma transação e atualizado posteriormente com informações corretas. As negociações fictícias no primeiro sentido são ilegais porque são uma forma de manipulação de mercado, onde um corretor ou comerciante pretende se beneficiar de uma mudança percebida no mercado que é realmente criada por meio de suas ações. O segundo tipo pode ser usado para certos tipos de transações de valores mobiliários por acordo. Como resultado, não há alteração líquida de propriedade, mas para outros comerciantes, parece que algo está acontecendo no mercado. Isso pode estimular a atividade real que o corretor pode explorar. Outras negociações podem ser usadas para criar a ilusão de atividade da conta na declaração de um cliente para cobrirUP peculato e outras atividades fraudulentas.

Os reguladores monitoram o mercado de sinais de que os investidores estão se envolvendo na manipulação do mercado e estão alertas aos sinais de um comércio fictício. Envolver -se nessa atividade pode ser motivo de expulsão de uma troca e penalidades legais. Se a negociação for usada para falsificar os registros da conta com a finalidade de fraudar clientes, eles também poderão processar por compensação e quebra de contrato. Os gerentes de dinheiro são acusados ​​de uma responsabilidade fiduciária, o que significa que devem cuidar dos ativos de seus clientes com responsabilidade, e as negociações fraudulentas são uma violação da ética profissional.

Com efeito, um comércio fictício parece ocorrer no mercado aberto e parece legítimo para um estranho, mas é realmente falso. Os valores mobiliários não são transferidos para outra parte e quaisquer lucros que pareçam ter sido realizados também são falsos. Essas negociações podem serGravado na conta de um cliente para parecer que a atividade de negociação está ocorrendo para que, em um olhar casual, os clientes pensem que seus ativos estão em boas mãos.

Como espaço reservado, um comércio fictício pode fazer parte de um contrato de transação regular entre duas empresas. Eles estabeleceram uma data no futuro e a atualizam quando tiverem informações sobre a taxa correta e a data de liquidação para finalizar a negociação. Isso é usado para registrar um contrato sem definir a data e a taxa, porque isso pode mudar de acordo com os termos do contrato.