Co to jest fikcyjny handel?

Fikcyjny handel to transakcja na papierach wartościowych, która jest w jakiś sposób sfałszowana na korzyść przedsiębiorcy. Termin ten może również odnosić się do typu symbolu zastępczego używanego do rejestrowania transakcji i aktualizowanego później o prawidłowe informacje. Fikcyjne transakcje w pierwszym sensie są nielegalne, ponieważ są formą manipulacji na rynku, na której broker lub przedsiębiorca stara się czerpać korzyści z postrzeganej zmiany na rynku, która jest faktycznie tworzona przez ich działania. Drugi rodzaj może być wykorzystywany do niektórych rodzajów transakcji na papierach wartościowych na podstawie umowy.

Jednym z przykładów nieuczciwej fikcyjnej transakcji jest transakcja prania, w której brokerzy jednocześnie kupują i sprzedają papiery wartościowe, aby stworzyć iluzję działalności. W rezultacie nie ma żadnej zmiany netto we własności, ale dla innych handlowców wygląda na to, że coś się dzieje na rynku. Może to stymulować faktyczną aktywność, którą pośrednik może wykorzystać. Inne transakcje mogą być wykorzystane do stworzenia iluzji aktywności konta na wyciągu klienta w celu ukrycia defraudacji i innych nieuczciwych działań.

Organy nadzoru monitorują rynek pod kątem oznak, że inwestorzy dokonują manipulacji na rynku, i są wyczuleni na oznaki fikcyjnego handlu. Zaangażowanie w taką działalność może stanowić podstawę do wydalenia z wymiany, a także kary prawne. Jeśli transakcja służy do fałszowania zapisów na koncie w celu oszustwa klientów, mogą oni również pozywać o odszkodowanie i naruszenie umowy. Zarządzający pieniędzmi ponoszą odpowiedzialność powierniczą, co oznacza, że ​​muszą odpowiedzialnie dbać o majątek swojego klienta, a nieuczciwe transakcje stanowią naruszenie etyki zawodowej.

W efekcie fikcyjny handel wydaje się mieć miejsce na otwartym rynku i wygląda na uzasadniony dla osoby z zewnątrz, ale w rzeczywistości jest fałszywy. Papiery wartościowe nie są przekazywane innej stronie, a wszelkie zyski, które mogą wydawać się zrealizowane, są również fałszywe. Transakcje te mogą być rejestrowane na koncie klienta, aby wyglądało na to, że transakcje mają miejsce, dzięki czemu klienci na pierwszy rzut oka myślą, że ich aktywa są w dobrych rękach.

Jako symbol zastępczy, fikcyjny handel może być częścią regularnej umowy transakcyjnej między dwiema firmami. Ustalają datę w przyszłości i aktualizują ją, gdy mają informacje o prawidłowym kursie i dacie rozliczenia w celu sfinalizowania transakcji. Służy do rejestrowania umowy bez ustawiania daty i stawki, ponieważ mogą one ulec zmianie zgodnie z warunkami umowy.