¿Qué es una agencia reguladora?
Las agencias reguladoras son organizaciones que se encargan del proceso de supervisión de los procesos y procedimientos que se emplean en la función de una industria determinada. En muchos casos, la agencia reguladora es un departamento o división de una entidad gubernamental, y se centra en establecer y hacer cumplir los estándares dictados por la ley con respecto a los problemas comerciales. También hay autoridades reguladoras que se crean y mantienen dentro de ciertas industrias que no tienen conexión con ninguna entidad gubernamental, pero sirven como monitores de actividad poco ética dentro de esa industria.
El modelo más común para una agencia reguladora es como una agencia gubernamental responsable de crear reglas y regulaciones que estén de acuerdo con las leyes de la tierra y que tengan una aplicación específica a un tipo de actividad determinada. Por ejemplo, un organismo regulatorio de este tipo puede supervisar las inversiones que involucran la compra y venta de acciones, bonos y otros valores. Como parte de sus deberes, la agenciaReglamento de redacción que se aplican tanto al comprador como al vendedor, así como a cualquier agente o intermediario que ayude a cualquier transacción de seguridad. En la mayoría de los países, esta misma agencia tendría poderes amplios que permiten a la entidad investigar cualquier transacción o serie de transacciones que parezcan incumplir esas regulaciones y, por lo tanto, las leyes de la tierra.
El alcance de las regulaciones establecidas por una agencia reguladora dada generalmente se aplicará a todos los aspectos de un proceso de transacción, y está diseñado para proteger los mejores intereses del comprador y el vendedor. Por esta razón, esas regulaciones a menudo se estructurarán para garantizar que haya una transparencia completa en todo momento. Esto crea un entorno en el que ambas partes de la transacción están obligadas a hacer una divulgación completa con respecto a cualquier información que pueda tener un impacto en esa transacción.
Además, una agencia reguladoraY también definirá las calificaciones para ingresar a dicha transacción. Esto significa que, a menos que tanto el comprador como el vendedor puedan cumplir con esas calificaciones, es posible que no hagan negocios juntos. Las regulaciones de este tipo ayudan a evitar situaciones que finalmente podrían amenazar la estabilidad de una industria determinada o la economía de la nación en general. Por ejemplo, un inversor debe tener una cierta cantidad de activos disponibles para participar en algunas oportunidades de inversión. Al mismo tiempo, las empresas que emiten acciones de acciones deben cumplir con criterios específicos para emitir hasta un número específico de acciones.
Las agencias reguladoras no solo se crean para monitorear el alcance y la estructura de las transacciones financieras. En muchos países, a menudo hay una agencia regulatoria que establece estándares para la pureza alimentaria, la licencia de medicamentos para su uso por parte de la profesión médica e incluso el monitoreo de las empresas y su impacto en sus operaciones en el medio ambiente. No es unuSual para que estas agencias también tengan la autoridad para imponer multas por violaciones de las regulaciones actuales, así como iniciar acciones legales cuando sea necesario.