Vad är en myndighet?

Tillsynsmyndigheter är organisationer som har till uppgift att övervaka processerna och förfarandena som används i en viss bransch. I många fall är tillsynsmyndigheten en avdelning eller avdelning av en statlig enhet och fokuserar på att fastställa och upprätthålla de normer som föreskrivs i lag för handelsfrågor. Det finns också tillsynsmyndigheter som skapas och underhålls inom vissa branscher som inte har någon koppling till någon statlig enhet, men som fungerar som övervakare av oetisk verksamhet inom den branschen.

Den vanligaste modellen för ett tillsynsorgan är som en myndighet som ansvarar för att skapa regler och förordningar som är i överensstämmelse med landets lagar och som har specifik tillämpning på en viss typ av aktivitet. Ett tillsynsorgan av denna typ kan till exempel övervaka investeringar som involverar köp och försäljning av aktier, obligationer och andra värdepapper. Som en del av sina uppgifter utarbetar byrån bestämmelser som gäller både köparen och säljaren, liksom alla agent eller mellanhand som hjälper till i någon säkerhetstransaktion. I de flesta länder skulle samma byrå ha breda befogenheter som gör det möjligt för företaget att undersöka alla transaktioner eller serier av transaktioner som verkar bryta mot dessa regler och därmed landets lagar.

Räckvidden för de regler som fastställs av ett givet tillsynsmyndighet kommer vanligtvis att gälla för alla aspekter av en transaktionsprocess och är utformade för att skydda både köparens och säljarens bästa. Av detta skäl kommer dessa förordningar ofta att vara strukturerade för att säkerställa att det är fullständig öppenhet hela tiden. Detta skapar en miljö där båda parter i transaktionen är skyldiga att lämna fullständig information om all information som kan påverka transaktionen.

Dessutom kommer ett tillsynsorgan att definiera kvalifikationerna för att ingå en sådan transaktion. Detta innebär att såvida inte både köparen och säljaren kan uppfylla dessa kvalifikationer, kan de inte göra affärer tillsammans. Förordningar av denna typ hjälper till att undvika situationer som i slutändan skulle kunna hota stabiliteten i en viss industri eller nationens ekonomi som helhet. Till exempel måste en investerare ha ett visst antal tillgångar för att kunna delta i vissa investeringsmöjligheter. Samtidigt måste företag som emitterar aktier uppfylla specifika kriterier för att emittera upp till ett visst antal aktier.

Tillsynsmyndigheter skapas inte bara för att övervaka omfattningen och strukturen för finansiella transaktioner. I många länder finns det ofta ett tillsynsorgan som sätter standarder för livsmedelsrenhet, licensiering av läkemedel för medicinskt bruk och till och med övervakning av företag och deras påverkan av deras verksamhet på miljön. Det är inte ovanligt att dessa byråer också har befogenhet att ålägga böter för brott mot gällande bestämmelser, samt inleda rättsliga åtgärder när och vid behov.