Hva er et reguleringsorgan?

Tilsynsbyråer er organisasjoner som har tilsyn med prosessen med å føre tilsyn med prosessene og prosedyrene som er ansatt i funksjonen til en gitt næring. I mange tilfeller er reguleringsorganet en avdeling eller divisjon av en statlig enhet, og er fokusert på å sette og håndheve standardene som er diktert av loven når det gjelder handelsspørsmål. Det er også regulerende myndigheter som er opprettet og vedlikeholdes i visse bransjer som ikke har noen tilknytning til noen statlig enhet, men som fungerer som monitorer for uetisk virksomhet i den næringen.

Den vanligste modellen for et reguleringsorgan er som et statlig organ som er ansvarlig for å lage regler og forskrifter som er i samsvar med lovene i landet, og som har spesifikk anvendelse på en gitt type aktivitet. Et reguleringsorgan av denne typen kan for eksempel føre tilsyn med investeringer som innebærer kjøp og salg av aksjer, obligasjoner og andre verdipapirer. Som en del av sine plikter utarbeider byrået forskrifter som gjelder både kjøper og selger, samt enhver agent eller mellommann som hjelper til i enhver sikkerhetstransaksjon. I de fleste land vil det samme byrået ha brede krefter som gjør det mulig for enheten å undersøke enhver transaksjon eller serie av transaksjoner som ser ut til å være i strid med disse forskriftene, og dermed landets lover.

Omfanget av forskriftene som er gitt av et gitt reguleringsbyrå, vil vanligvis gjelde for alle aspekter av en transaksjonsprosess, og er designet for å beskytte best mulig interesse for både kjøper og selger. Av denne grunn vil regelverket ofte være strukturert for å sikre at det til enhver tid er full åpenhet. Dette skaper et miljø der begge parter i transaksjonen er forpliktet til å offentliggjøre full informasjon om informasjon som kan ha betydning for transaksjonen.

I tillegg vil et reguleringsbyrå også definere kvalifikasjonene for å inngå en slik transaksjon. Dette betyr at med mindre både kjøper og selger kan overholde disse kvalifikasjonene, kan de ikke gjøre forretninger sammen. Forskrifter av denne typen bidrar til å unngå situasjoner som til slutt kan true stabiliteten til en gitt næring, eller økonomien i nasjonen som helhet. For eksempel må en investor ha en viss formue til rådighet for å kunne delta i noen investeringsmuligheter. Samtidig må virksomheter som utsteder aksjer oppfylle spesifikke kriterier for å kunne utstede opp til et bestemt antall aksjer.

Tilsynsmyndigheter opprettes ikke bare for å overvåke omfanget og strukturen av finansielle transaksjoner. I mange land er det ofte et reguleringsbyrå som setter standarder for matrenhet, lisensiering av medisiner for medisinsk bruk og til og med overvåking av virksomheter og deres innvirkning på deres virksomhet på miljøet. Det er ikke uvanlig at disse byråene også har myndighet til å ilegge bøter for brudd på gjeldende regelverk, samt iverksette rettslige skritt når og etter behov.