Hvad er et regulerende agentur?

Tilsynsmyndigheder er organisationer, der har til opgave at føre tilsyn med de processer og procedurer, der anvendes i funktion af en given branche. I mange tilfælde er reguleringsorganet en afdeling eller afdeling af en regeringsenhed og er fokuseret på at fastlægge og håndhæve de standarder, der er dikteret af lovgivningen med hensyn til handelsspørgsmål. Der er også regulerende myndigheder, der oprettes og vedligeholdes inden for visse brancher, der ikke har nogen forbindelse med nogen statlig enhed, men som fungerer som monitorer for uetisk aktivitet inden for denne branche.

Den mest almindelige model for et reguleringsagentur er som et regeringsagentur, der er ansvarlig for at oprette regler og forskrifter, der er i overensstemmelse med landets love, og som har specifik anvendelse på en given type aktivitet. For eksempel kan et reguleringsorgan af denne type føre tilsyn med investeringer, der involverer køb og salg af aktier, obligationer og andre værdipapirer. Som en del af dens opgaver udarbejder agenturet regler, der gælder både køberen og sælgeren, samt enhver agent eller formidler, der hjælper i enhver sikkerhedstransaktion. I de fleste lande ville dette samme agentur have store beføjelser, der giver virksomheden mulighed for at undersøge enhver transaktion eller række transaktioner, der ser ud til at være i strid med disse regler, og dermed landets love.

Omfanget af de regler, der er fastlagt af et givet reguleringsagentur, gælder normalt for alle aspekter af en transaktionsproces og er designet til at beskytte både købers og sælgers interesser. Af denne grund vil disse regler ofte være strukturerede for at sikre, at der til enhver tid er fuld gennemsigtighed. Dette skaber et miljø, hvor begge parter i transaktionen er forpligtet til at offentliggøre fuld information om oplysninger, der kan have indflydelse på transaktionen.

Derudover vil et regulerende agentur også definere kvalifikationerne for at indgå en sådan transaktion. Dette betyder, at medmindre både køberen og sælgeren kan overholde disse kvalifikationer, må de ikke gøre forretninger sammen. Forordninger af denne type hjælper med at undgå situationer, der i sidste ende kan true stabiliteten i en given industri eller nationens økonomi som helhed. For eksempel skal en investor have et vist antal aktiver til rådighed for at kunne deltage i nogle investeringsmuligheder. Samtidig skal virksomheder, der udsteder aktier på aktier, opfylde specifikke kriterier for at udstede op til et specifikt antal aktier.

Tilsynsmyndigheder oprettes ikke kun for at overvåge omfanget og strukturen af ​​finansielle transaktioner. I mange lande er der ofte et reguleringsagentur, der sætter standarder for fødevarernes renhed, licens til medicin til brug af lægefaget og endda overvågning af virksomheder og deres indflydelse på deres operationer på miljøet. Det er ikke usædvanligt, at disse agenturer også har myndighed til at idømme bøder for overtrædelse af gældende regler samt indlede retssager, når og om nødvendigt.