¿Qué es la serie 27?
Una serie 27 es una licencia que permite a alguien trabajar como gerente de operaciones financieras de una firma miembro de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Esta licencia se obtiene tomando un examen, conocido como el examen de la serie 27. Una vez con licencia, una persona es elegible para manejar tareas como enviar los informes requeridos a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). No hay requisitos previos para el examen, lo que permite a las personas tomarlo tan pronto como se sientan listos.
Hay 145 preguntas en el examen de la Serie 27, que cubre temas como cómo mantener registros, regulaciones relacionadas con las operaciones de compañías financieras y requisitos de capital. Los examinados tienen tres horas y media para tomar el examen. No se permiten herramientas y notas externas, aunque las personas que necesitan papel de scratch para el examen pueden solicitarlo a un administrador de prueba.
Una vez que alguien aprueba el examen, se emite una licencia de la Serie 27. Las empresas miembros de FINRA pueden patrocinar a los empleados interesados en obtener certifIcaciones para que esos empleados puedan trabajar en una variedad más amplia de puestos. Las personas también pueden optar por tomar exámenes de certificación de forma independiente y solicitar trabajos con certificaciones que ya están disponibles. Se requieren renovaciones periódicas de certificaciones para confirmar que las personas se mantienen al día con los estándares de la industria.
Los miembros de FINRA tienen altos estándares si quieren retener sus membresías. Existen pautas específicas para los informes de divulgación que deben presentar y una persona con una licencia de la Serie 27 está familiarizada con los detalles de estas pautas y puede presentar estos informes de forma independiente. Actuando como director financiero u operaciones, esta persona es una parte importante del personal de una empresa y se confía en que defiende las normas legales y éticas establecidas por FINRA para los miembros.
Una persona con una licencia de la Serie 27 puede encontrar trabajo en una amplia variedad de entornos con una variedad de compañeríass. Al solicitar trabajos, las personas pueden ver si deben tener licencias, o si pueden comenzar a trabajar en una posición más junior mientras estudian para la certificación y obtienen la certificación con el patrocinio de la empresa. Las clases y los materiales de preparación de pruebas para ayudar a las personas a prepararse para el examen están disponibles en varias fuentes, y permitirán a las personas tomar pruebas de práctica y revisar guías de estudio detalladas que cubren los temas de la prueba para confirmar que están listas. Si las personas fallan en la prueba, pueden retomarla.