Wat is serie 27?

Een serie 27 is een licentie waarmee iemand kan werken als financieel manager van een lid van de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Deze licentie wordt verkregen door een examen af ​​te leggen, het examen Serie 27. Eenmaal in licentie, komt een persoon in aanmerking om taken af ​​te handelen zoals het indienen van vereiste rapporten bij de Securities and Exchange Commission (SEC). Er zijn geen vereisten voor het onderzoek, waardoor mensen het kunnen afleggen zodra ze zich gereed voelen.

Er zijn 145 vragen over het Series 27-examen, over onderwerpen zoals het bijhouden van archieven, voorschriften met betrekking tot de activiteiten van financiële bedrijven en kapitaalvereisten. Deelnemers hebben drie en een half uur om het examen af ​​te leggen. Hulpmiddelen en aantekeningen van buitenaf zijn niet toegestaan, hoewel mensen die kladpapier nodig hebben voor het examen, dit kunnen vragen aan een testbeheerder.

Zodra iemand slaagt voor het examen, wordt een serie 27-licentie uitgegeven. FINRA-lidfirma's kunnen werknemers sponsoren die geïnteresseerd zijn in het behalen van certificeringen, zodat deze werknemers in een grotere verscheidenheid van functies kunnen werken. Mensen kunnen er ook voor kiezen om onafhankelijk certificeringsexamens af te leggen en te solliciteren naar banen met reeds beschikbare certificeringen. Periodieke vernieuwingen van certificeringen zijn vereist om te bevestigen dat mensen de industrienormen naleven.

Leden van FINRA worden aan hoge normen gehouden als ze hun lidmaatschap willen behouden. Er zijn specifieke richtlijnen voor de openbaarmakingsrapporten die ze moeten indienen en een persoon met een Series 27-licentie is bekend met de details van deze richtlijnen en kan deze rapporten onafhankelijk indienen. Deze persoon, die optreedt als de belangrijkste financiële of operationele functionaris, is een belangrijk onderdeel van het personeel van een bedrijf en is afhankelijk van het naleven van wettelijke en ethische normen die door FINRA zijn vastgesteld voor leden.

Een persoon met een serie 27-licentie kan werk vinden in een breed scala van instellingen bij een assortiment van bedrijven. Bij het solliciteren naar een baan, kunnen mensen zien of ze al een vergunning moeten hebben, of dat ze kunnen beginnen met werken in een meer junior positie terwijl ze studeren voor certificering en certificering verkrijgen met de sponsoring van het bedrijf. Klassen en testvoorbereidingsmaterialen om mensen te helpen zich klaar te maken voor het examen zijn beschikbaar uit een aantal bronnen en zullen mensen in staat stellen praktijktests af te leggen en gedetailleerde studiegidsen te bespreken met betrekking tot de onderwerpen op de test om te bevestigen dat ze klaar zijn. Als mensen niet slagen voor de test, kunnen ze deze opnieuw afleggen.