Co to jest seria 27?
Seria 27 to licencja pozwalająca na pracę na stanowisku kierownika operacji finansowych firmy członkowskiej Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Licencja ta jest uzyskiwana poprzez przystąpienie do egzaminu znanego jako egzamin Series 27. Po uzyskaniu licencji osoba jest uprawniona do wykonywania zadań takich jak przesyłanie wymaganych raportów do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Nie ma żadnych wymagań wstępnych do egzaminu, które pozwalają ludziom przystąpić do niego, gdy tylko będą gotowi.
Egzamin z serii 27 obejmuje 145 pytań, obejmujących takie tematy, jak prowadzenie rejestrów, regulacje dotyczące działalności spółek finansowych oraz wymogi kapitałowe. Zdający mają trzy i pół godziny na przystąpienie do egzaminu. Zewnętrzne narzędzia i notatki są niedozwolone, chociaż osoby, które potrzebują papieru na zarysowania do egzaminu, mogą poprosić o nie administratora testu.
Gdy ktoś zda egzamin, wydawana jest licencja Series 27. Firmy członkowskie FINRA mogą sponsorować pracowników zainteresowanych uzyskaniem certyfikatów, aby mogli oni pracować na wielu różnych stanowiskach. Ludzie mogą również samodzielnie przystępować do egzaminów certyfikacyjnych i ubiegać się o pracę z już posiadanymi certyfikatami. Wymagane są okresowe przedłużenia certyfikatów w celu potwierdzenia, że ludzie nadążają za standardami branżowymi.
Członkowie FINRA mają wysokie standardy, jeśli chcą zachować członkostwo. Istnieją szczegółowe wytyczne dotyczące raportów ujawnień, które muszą złożyć, a osoba posiadająca licencję Series 27 zna szczegóły tych wytycznych i może złożyć te raporty niezależnie. Działając jako dyrektor finansowy lub operacyjny, osoba ta stanowi ważną część personelu firmy i jest zobowiązana do przestrzegania prawnych i etycznych standardów określonych przez FINRA dla członków.
Osoba z licencją Series 27 może znaleźć pracę w wielu różnych ustawieniach z asortymentem firm. Ubiegając się o pracę, ludzie mogą sprawdzić, czy są zobowiązani do posiadania licencji, czy też mogą rozpocząć pracę na niższym stanowisku podczas nauki do uzyskania certyfikacji i uzyskać certyfikację od sponsora firmy. Zajęcia i materiały przygotowujące do testu, aby pomóc ludziom przygotować się do egzaminu, są dostępne z wielu źródeł i pozwolą ludziom przystąpić do testów praktycznych i przejrzeć szczegółowe przewodniki dotyczące tematów testu, aby potwierdzić ich gotowość. Jeśli ludzie nie przejdą testu, mogą go powtórzyć.