Co to jest seria 27?

Seria 27 to licencja na umożliwienie komuś pracy jako menedżer ds. Operacji finansowych firmy członkowskiej organu regulacyjnego branży finansowej (FINRA). Niniejszą licencję uzyskuje się na egzaminie, znanym jako egzamin z serii 27. Po licencji osoba jest uprawniona do obsługi zadań, takich jak przekazanie wymaganych raportów do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Nie ma warunków wstępnych do egzaminu, które pozwala ludziom wziąć to, gdy tylko poczują się gotowe.

Istnieje 145 pytań na egzaminie serii 27, obejmujących takie tematy, jak prowadzić rejestry, przepisy dotyczące działalności spółek finansowych i wymagania kapitałowe. Zakłada testowy mają trzy i pół godziny na egzamin. Narzędzia zewnętrzne i notatki są niedozwolone, chociaż osoby, które potrzebują papieru zarysowania do egzaminu, mogą poprosić o to od administratora testu.

Gdy ktoś zda egzamin, wydano licencję serii 27. Firmy członkowskie FINRA mogą sponsorować pracowników zainteresowanych uzyskaniem certyfikatuIscations, aby pracownicy ci pracownicy mogli pracować na szerszych stanowiskach. Ludzie mogą również niezależnie przystąpić do egzaminów certyfikacyjnych i ubiegać się o pracę z certyfikatami już w ręku. Konieczne są okresowe odnowienie certyfikatów, aby potwierdzić, że ludzie nadążają za standardami branżowymi.

Członkowie FINRA mają wysokie standardy, jeśli chcą zachować swoje członkostwo. Istnieją szczególne wytyczne dotyczące raportów z ujawniania informacji, które muszą złożyć, a osoba z licencją serii 27 jest zaznajomiona ze szczegółami tych wytycznych i może składać te raporty niezależnie. Działając jako główny urzędnik finansowy lub operacyjny, osoba ta jest ważną częścią personelu spółki i polega na utrzymaniu standardów prawnych i etycznych określonych przez FINRA dla członków.

Osoba z licencją serii 27 może znaleźć pracę w różnych warunkach z asortymentem towarzyszaS. Ubiegając się o pracę, ludzie mogą sprawdzić, czy są zobowiązani do przechowywania licencji, czy też mogą rozpocząć pracę na stanowisku bardziej młodszym podczas studiowania w celu certyfikacji i uzyskać certyfikat przy sponsorowaniu firmy. Zajęcia i materiały do ​​przygotowywania testów, które pomogą ludziom przygotować się do badania, są dostępne z wielu źródeł i pozwolą ludziom na przeprowadzenie testów treningowych i omówienie szczegółowych przewodników badawczych obejmujących tematy testu, aby potwierdzić, że są gotowe. Jeśli ludzie nie zdadzą testu, mogą go odzyskać.