Hva er serie 27?

A Series 27 er en lisens som lar noen jobbe som Financial Operations Manager for et medlemsfirma for finansiell industri (FINRA (FINRA). Denne lisensen oppnås ved å ta en eksamen, kjent som serien 27 -eksamen. Når den er lisensiert, er en person kvalifisert til å håndtere oppgaver som å sende inn nødvendige rapporter til Securities and Exchange Commission (SEC). Det er ingen forutsetninger for undersøkelsen, som lar folk ta det så snart de føler seg klare.

Det er 145 spørsmål på serien 27 -eksamen, som dekker emner som hvordan de kan opprettholde poster, forskrifter som gjelder driften av finansielle selskaper og kapitalkrav. Testtakere har tre og en halv time på å ta eksamen. Utenfor verktøy og notater er ikke tillatt, selv om personer som trenger skraping til eksamen kan be om det fra en testadministrator.

Når noen har bestått eksamen, er en serie 27 -lisens utstedt. FINRA -medlemsfirmaer kan sponse ansatte som er interessert i å skaffe CertifIcations slik at de ansatte kan jobbe i et bredere utvalg av stillinger. Folk kan også velge å ta sertifiseringseksamener uavhengig og søke om jobber med sertifiseringer som allerede er i hånden. Det kreves periodiske fornyelser av sertifiseringer for å bekrefte at folk følger med bransjestandarder.

Medlemmer av FINRA holdes til høye standarder hvis de ønsker å beholde medlemskapene sine. Det er spesifikke retningslinjer for avsløringsrapportene de må sende inn, og en person med en serie 27 -lisens er kjent med detaljene i disse retningslinjene og kan sende inn disse rapportene uavhengig. Denne personen fungerer som Chief Financial eller Operations, og er en viktig del av personalet i et selskap og er avhengig av å opprettholde juridiske og etiske standarder satt av FINRA for medlemmer.

En person med en serie 27 -lisens kan finne arbeid i et bredt utvalg av innstillinger med et utvalg av Companies. Når de søker på jobber, kan folk se om de allerede er pålagt å ha lisenser, eller om de kan begynne å jobbe i en mer juniorstilling mens de studerer for sertifisering og innhente sertifisering med sponsing av selskapet. Klasser og testforberedelsesmateriell for å hjelpe folk med å gjøre seg klare til undersøkelsen er tilgjengelige fra en rekke kilder, og vil tillate folk å ta praksisprøver og gå over detaljerte studieguider som dekker temaene på testen for å bekrefte at de er klare. Hvis folk svikter testen, kan de ta den på nytt.