¿Qué es la serie 31?
La serie 31 es el examen de fondos administrados de futuros en la industria del mercado de valores. El examen de la Serie 31 es administrado por la Agencia Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), una corporación privada que fue creada para supervisar las transacciones entre corredores, concesionarios e inversores privados. Una licencia de la serie 31 junto con la membresía obligatoria en la Asociación Nacional de Futuros (NFA), una organización autorreguladora de la industria de futuros de EE. UU., Permite al titular vender futuros administrados. Aquellos que deseen tomar el examen ya deben tener una licencia de Representante de Valores Generales, también conocida como licencia de la Serie 7. La licencia de la Serie 31 cumple con los requisitos de competencia para ser miembro de la NFA.
Los futuros son contratos para comprar o vender una mercancía u otro instrumento financiero a un precio acordado en una fecha futura. Los futuros administrados son fondos que invierten en una variedad de clases de activos, como energía, agricultura y divisas. Esta estrategia de inversión introduce la diversificación en un fondo, reduciendo así el riesgo general debido al hecho de que las diferentes clases de activos tienden a equilibrarse entre sí. Algunos suelen ganar valor al mismo tiempo que otros están disminuyendo en respuesta a las condiciones económicas imperantes.
Las personas que se presentan para este examen deben responder 45 preguntas de opción múltiple en 60 minutos que se centran en las reglas, regulaciones y responsabilidades asociadas con la venta de futuros. Los temas probados en el examen incluyen conocimiento general del mercado, asesor de comercio de productos básicos y regulaciones y divulgación del operador de productos básicos, tarifas y reglamentos, y material promocional. Se otorga una licencia de la Serie 31 a las personas que obtienen un puntaje mínimo del 70% en el examen.
Hay una variedad de compañías de preparación de exámenes de la industria financiera que proporcionan materiales de estudio impresos y electrónicos por una tarifa. Algunos también ofrecen cursos de estudio en línea autoguiados. La NFA no proporciona clases de entrenamiento de la Serie 31. Sin embargo, ofrece un resumen del estudio en su sitio web que proporciona información sobre el contenido cubierto en cada uno de los exámenes de la industria de futuros, incluidos los exámenes de la Serie 3, la Serie 30, la Serie 31, la Serie 32 y la Serie 34.
Una vez listo para rendir el examen, el solicitante debe enviar el Formulario U10 y pagar la tarifa requerida a FINRA a través de su sitio web. Las personas que cumplen con el requisito de competencia de la NFA al aprobar el examen de la Serie 31 deben registrarse con la NFA antes de que puedan comenzar a actuar como un profesional de futuros registrado. Cualquier persona que falle el examen por primera o segunda vez debe esperar al menos 30 días antes de volver a tomarlo. Aquellos que no lo aprueben por tercera vez o más adelante deben esperar un mínimo de 180 días antes de intentar nuevamente el examen.