¿Qué es la serie 31?
Serie 31 es el examen de fondos administrados por futuros en la industria del mercado de valores. El examen de la Serie 31 es administrado por la Agencia Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), una corporación privada creada para supervisar las transacciones entre corredores, distribuidores e inversores privados. Una licencia de la Serie 31 junto con la membresía obligatoria en la National Futures Association (NFA), una organización de la industria de futuros de los EE. UU. Autorregulador, permite al titular vender futuros administrados. Aquellos que deseen tomar el examen ya deben tener una licencia de representante general de valores, también conocida como licencia de la Serie 7. La licencia de la Serie 31 cumple con los requisitos de competencia para la membresía de NFA.
Los futuros son contratos para comprar o vender una mercancía u otro instrumento financiero a un precio acordado en alguna fecha futura. Los futuros administrados son fondos que invierten en una variedad de clases de activos, como energía, agricultura y moneda. Esta estrategia de inversión introduce la diversificación en un fondo, por lo tanto, reducing Riesgo general debido al hecho de que diferentes clases de activos tienden a equilibrarse entre sí. Algunos generalmente ganan valor al mismo tiempo que otros están disminuyendo en respuesta a las condiciones económicas prevalecientes.
Las personas que se sientan para este examen deben responder 45 preguntas de opción múltiple en 60 minutos que se centran en las reglas, regulaciones y responsabilidades asociadas con la venta de futuros. Los temas probados en el examen incluyen conocimiento general del mercado, asesor de comercio de productos básicos y regulaciones de operadores de productos de productos básicos y divulgación, tarifas y regulaciones, y material promocional. Se otorga una licencia de la Serie 31 a las personas que logran un puntaje mínimo del 70% en el examen.
Hay una variedad de compañías de preparación de pruebas de la industria financiera que proporcionan materiales de estudio impresos y electrónicos por una tarifa. Algunos también ofrecen cursos de estudio en línea autoguiados. El NFA no proporciona la serie 31 TRAining clases. Sin embargo, ofrece un esquema de estudio en su sitio web que proporciona información sobre el contenido cubierto en cada uno de los exámenes de la industria de futuros, incluidos los exámenes Series 3, Series 30, Series 31, Series 32 y Series 34.
Una vez listo para sentarse para el examen, un solicitante debe presentar el Formulario U10 y pagar la tarifa requerida a FINRA a través de su sitio web. Las personas que cumplan con el requisito de competencia de la NFA al aprobar el examen de la Serie 31 deben registrarse con la NFA antes de que puedan comenzar a actuar como un profesional de futuros registrado. Cualquiera que falle en el examen por primera o segunda vez debe esperar al menos 30 días antes de retomarlo. Aquellos que lo fallan en un tercer tiempo o posterior deben esperar un mínimo de 180 días antes de intentar el examen nuevamente.