Vad är serie 31?

Series 31 är futureshanterad fondundersökning i aktiemarknadsbranschen. Serie 31 -examen administreras av Financial Industry Regulatory Agency (FINRA), ett privat företag som skapades för att övervaka transaktioner mellan mäklare, återförsäljare och privata investerare. En serie 31-licens tillsammans med obligatoriskt medlemskap i National Futures Association (NFA), en självreglerande amerikansk futuresindustriorganisation, tillåter innehavaren att sälja förvaltade futures. De som vill ta examen måste redan ha en allmän värdepappersrepresentativ licens, även känd som en serie 7 -licens. Serien 31 -licens uppfyller kompetenskraven för NFA -medlemskap.

Futures är kontrakt för att köpa eller sälja en vara eller annat finansiellt instrument till ett överenskomna pris vid något framtida datum. Managed Futures är medel som investerar i en rad tillgångsklasser, såsom energi, jordbruk och valuta. Denna investeringsstrategi introducerar diversifiering i en fond, och därmed ReduCing total risk på grund av att olika tillgångsklasser tenderar att balansera varandra. Vissa får vanligtvis värde samtidigt som andra minskar som svar på rådande ekonomiska förhållanden.

Personer som sitter för denna tentamen måste svara på 45 flervalsfrågor på 60 minuter som fokuserar på regler, förordningar och ansvar som är förknippade med att sälja futures. Ämnen som testats på tentamen inkluderar allmän marknadskunskap, råvaruhandelsrådgivare och föreskrifter om operatörer av varupooler och avslöjande, avgifter och förordningar och marknadsföringsmaterial. En serie 31 -licens beviljas till individer som uppnår en lägsta poäng på 70% på tentamen.

Det finns en mängd olika företag för utarbetande av finansbranscher som tillhandahåller tryckta och elektroniska studiematerial mot en avgift. Vissa erbjuder också självstyrda kurser på nätet. NFA tillhandahåller inte serie 31 TRAining -klasser. Det erbjuder emellertid en studieöversikt på sin webbplats som ger information om innehåll som omfattas av var och en av futuresbranschundersökningarna, inklusive serie 3, serie 30, serie 31, serie 32 och serie 34 tentor.

När en när den är redo att sitta för tentamen måste en sökande lämna in formulär U10 och betala den nödvändiga avgiften till FINRA via sin webbplats. Individer som uppfyller NFA: s kompetensbehov genom att klara serien 31 -examen måste sedan registrera sig hos NFA innan de kan börja agera som en registrerad futures -professionell. Den som misslyckas med examen en första eller andra gången måste vänta minst 30 dagar innan den återförs. De som misslyckas med en tredje eller efterföljande tid måste vänta minst 180 dagar innan de försöker tentamen igen.