Vad är serie 31?
Serie 31 är Futures Managed Fund Examination inom aktiemarknadsindustrin. Examen i serie 31 administreras av Financial Industry Regulatory Agency (FINRA), ett privat företag som skapades för att övervaka transaktioner mellan mäklare, återförsäljare och privata investerare. En serie 31-licens tillsammans med obligatoriskt medlemskap i National Futures Association (NFA), en självreglerande amerikansk futuresindustri, tillåter innehavaren att sälja hanterade futures. De som vill ta tentamen måste redan ha en allmän säkerhetsrepresentantlicens, även känd som en serie 7-licens. Serien 31-licensen uppfyller behörighetskraven för NFA-medlemskap.
Futures är kontrakt för att köpa eller sälja en råvara eller annat finansiellt instrument till ett avtalat pris vid något framtida datum. Hanterade terminer är fonder som investerar i en rad tillgångsklasser, till exempel energi, jordbruk och valuta. Denna investeringsstrategi introducerar diversifiering i en fond, vilket minskar den totala risken på grund av att olika tillgångsslag tenderar att balansera varandra. Vissa får vanligtvis värde samtidigt som andra minskar som svar på rådande ekonomiska förhållanden.
Personer som deltar i denna tentamen måste svara på 45 flervalsfrågor på 60 minuter som fokuserar på regler, förordningar och ansvar för försäljning av futures. Ämnen som testats på tentamen inkluderar allmän marknadskunskap, handelsrådgivare för handelsvaror och operatörsregler för råvarupooler och avslöjande, avgifter och förordningar och marknadsföringsmaterial. En serie 31-licens beviljas till individer som uppnår en lägsta poäng på 70% på tentamen.
Det finns en mängd olika företagsförberedande testföretag som tillhandahåller tryckta och elektroniska läromedel mot en avgift. Vissa erbjuder också självstyrda onlinestudier. NFA tillhandahåller inte träningskurser i serie 31. Den erbjuder emellertid en studieöversikt på sin webbplats som innehåller information om innehåll som täcks i varje examens framtidsbransch, inklusive examina serie 3, serie 30, serie 31, serie 32 och serie 34.
När en sökande är redo att läsa på tentamen måste du skicka formulär U10 och betala den erforderliga avgiften till FINRA via sin webbplats. Personer som uppfyller NFA: s kompetenskrav genom att klara examen i serie 31 måste sedan registrera sig hos NFA innan de kan börja agera som en registrerad futuresproff. Den som misslyckas med tentamen en första eller andra gången måste vänta minst 30 dagar innan den tas om igen. De som misslyckas med det en tredje eller senare tid måste vänta minst 180 dagar innan de försöker igen.