シリーズ31とは

シリーズ31は、株式市場業界における先物管理ファンド試験です。 Series 31試験は、ブローカー、ディーラー、個人投資家間の取引を監督するために設立された民間企業、Financial Industry Regulatory Agency（FINRA）が管理しています。 自主規制の米国先物産業団体であるNational Futures Association（NFA）の必須メンバーシップを伴うシリーズ31ライセンスは、保有者が管理対象先物を販売することを許可します。 試験を受けることを希望する人は、シリーズ7のライセンスとしても知られる一般的な証券代表ライセンスをすでに保有している必要があります。 Series 31ライセンスは、NFAメンバーシップの習熟要件を満たしています。

先物とは、将来のある日に合意価格で商品またはその他の金融商品を売買する契約です。 マネージドフューチャーズは、エネルギー、農業、通貨などのさまざまな資産クラスに投資するファンドです。 この投資戦略は、多様化をファンドに導入し、異なる資産クラスが互いにバランスする傾向があるという事実により、全体的なリスクを低減します。 いくつかは、一般的に価値を獲得すると同時に、他の人々が一般的な経済状況に応じて低下しています。

この試験に参加する個人は、先物の販売に関連する規則、規制、責任に焦点を当てた60分間で45の多肢選択式質問に答える必要があります。 試験でテストされたトピックには、一般的な市場知識、商品取引アドバイザーおよび商品プールオペレーターの規制と開示、手数料と規制、および販促資料が含まれます。 シリーズ31ライセンスは、試験で最低70％のスコアを達成した個人に付与されます。

印刷および電子学習教材を有料で提供するさまざまな金融業界の試験準備会社があります。 セルフガイドのオンライン学習コースも提供しています。 NFAは、シリーズ31トレーニングクラスを提供していません。 ただし、シリーズ3、シリーズ30、シリーズ31、シリーズ32、およびシリーズ34の試験を含む先物業界の各試験で扱われている内容に関する情報を提供する調査概要をWebサイトで提供しています。

試験を受ける準備ができたら、申請者はフォームU10を提出し、そのウェブサイト経由で必要な料金をFINRAに支払う必要があります。 Series 31試験に合格してNFAの習熟度要件を満たす個人は、登録済みの先物専門家として行動を開始する前にNFAに登録する必要があります。 1回目または2回目の試験に不合格になった場合は、少なくとも30日待ってから再受験する必要があります。 3回目以降に不合格になった場合は、180日以上待ってから再度試験を受けなければなりません。