Hva er serie 31?

Serie 31 er Futures Managed Fund Examination i aksjemarkedsbransjen. Eksamen i serie 31 administreres av Financial Industry Regulatory Agency (FINRA), et privat selskap som ble opprettet for å føre tilsyn med transaksjoner mellom meglere, forhandlere og private investorer. En serie 31-lisens sammen med obligatorisk medlemskap i National Futures Association (NFA), en selvregulerende amerikansk futuresindustriorganisasjon, tillater innehaveren å selge managed futures. De som ønsker å ta eksamen må allerede ha en generell verdipapirrepresentant lisens, også kjent som en serie 7 lisens. Serien 31-lisensen oppfyller ferdighetskravene for NFA-medlemskap.

Futures er kontrakter om å kjøpe eller selge en vare eller annet finansielt instrument til en avtalt pris på et fremtidig tidspunkt. Managed futures er fond som investerer i en rekke aktivaklasser, for eksempel energi, landbruk og valuta. Denne investeringsstrategien introduserer diversifisering i et fond, og reduserer dermed den samlede risikoen på grunn av at forskjellige aktivaklasser har en tendens til å balansere hverandre. Noen får vanligvis verdi samtidig som andre synker som svar på rådende økonomiske forhold.

Personer som skal delta på denne eksamenen må svare på 45 flervalgsspørsmål på 60 minutter som fokuserer på regler, forskrifter og ansvar knyttet til salg av futures. Temaer som testes på eksamen inkluderer generell markedskunnskap, rådgiver for handelsvare og operatørs regelverk for varepooler, avsløring, gebyrer og forskrifter og markedsføringsmateriell. En serie 31-lisens gis til personer som oppnår en minimumsscore på 70% på eksamen.

Det er en rekke bedrifter for testforberedelser for finansbransjen som leverer trykt og elektronisk læremateriell mot betaling. Noen tilbyr også selvstyrte online studiekurs. NFA gir ikke Serie 31-treningsklasser. Den tilbyr imidlertid en studieplan på nettstedet som inneholder informasjon om innhold som dekkes i hver av fremtidsindustriens eksamener, inkludert eksamener i serie 3, serie 30, serie 31, serie 32 og serie 34.

Når en er klar til å stille opp til eksamen, må en søker sende inn skjema U10 og betale det nødvendige gebyret til FINRA via sin hjemmeside. Personer som oppfyller NFAs ferdighetskrav ved å bestå eksamen 31-serien, må da registrere seg hos NFA før de kan begynne å oppføre seg som en registrert futures-profesjonell. Alle som mislykkes eksamen første eller andre gang, må vente minst 30 dager før du tar den på nytt. De som ikke klarer det en tredje eller påfølgende gang, må vente minst 180 dager før de prøver eksamen igjen.