내부자 거래 정책은 무엇입니까?

내부자 거래 정책은 공개적으로 소유 한 기업이 설립 한 공식적인 관행입니다. 미국에서는 SEC (Securities and Exchange Commission)는 주식 거래를 모니터링하며,이 모니터링에 사용 된 정교한 소프트웨어는 의심스러운 활동을 발견 할 수 있습니다. 이러한 활동이 발견되면 SEC는 거래에 관련된 사람들뿐만 아니라 유가 증권이 거래 된 회사를 조사합니다.

회사의 증권 거래보다 내부 당사자 거래보다 내부자 거래에 더 많은 것이 있습니다. 회사의 회장, 의장 및 기타 교장은 회사의 주식 상품 거래를 금지하지 않습니다. 반대로, 회사의 주요 의사 결정자들이 투자하는 것을 막는 것은 불공평 할 것입니다. 내부자 거래 정책은 불법적 인 내부자로 간주되는 광범위한 활동을 모든 회사 직원을 정의하려고합니다.거래. 대부분의 경우, 일반적으로 대중이 이용할 수없는 정보를 기반으로 회사에서 주식을 구매하거나 판매하는 것은 내부자 거래 정책의 목표입니다.

대부분의 회사에는 일반 대중보다 기밀 정보를 소유 할 수있는 모든 수준의 직원이 있습니다. 내부자 거래를 구성하는 것에 대한 많은 오해가 있기 때문에 예상되는 것에 대한 명확한 설명을 제공하는 것이 중요합니다. 예를 들어, 어떤 사람들은 개인적으로 혜택을받지 않는 한 내부 정보를 공유하는 것이 허용된다고 생각합니다. 실제로, 내부 정보의 오용으로부터 개인적으로 이익을 얻거나 그것을 오용하는 다른 사람에게 전달하든, 내부 정보를 통과하는 사람은 법을 어 기게되었습니다. 내부자 거래 정책은이를 명확하게 할 것입니다.

공개 거래 회사는 내부자 거래를 정의하고직원들이 철저히 이해하고 있음을 확인합니다. 대부분의 직원은 그 효과에 대한 진술에 서명해야합니다. 내부자 거래 정책은 단순히 관행을 금지하는 것보다 훨씬 더 나아가고 있습니다. 대부분은 내부자 거래에 체포 된 직원의 퇴원뿐만 아니라 가능한 형사 고발을 위해 SEC에 신고하는 것도 제공합니다.

회사의 직원만이 기밀 정보를 획득하고 오용 할 수있는 유일한 사람은 아닙니다. 변호사, 회계사, 소프트웨어 디자이너 및 기타 제 3자는 직무 과정에서 내부 정보를받을 수 있습니다. 그러한 제 3 자와 계약을 맺은 회사는 고객의 정보가 기밀로 취급되어야한다는 것을 강조하는 견고한 내부자 거래 정책을 보장해야합니다.

SEC는 회사 주식의 특정 내부자 거래가 특정 기간 내에 공개되어야합니다. 이 내부자들은 교장 및 기타 최고 경영진이며 그들의 전송ing 활동은 SEC뿐만 아니라 회사 내부와 외부의 많은 투자자들에 의해 면밀히 관찰됩니다. 불법 내부자 거래에 대한 혐의없이 해당 회사의 회사 최고 의사 결정자에 대한 투자는 전반적인 재무 강도에 대한 일반적인 진술로 간주됩니다.

다른 거래 규칙은 회사의 내부자 거래 정책에도 제시됩니다. 예를 들어, 많은 회사가 모든 직원이 주식을 짧게 판매하는 것을 금지합니다. 대부분은 소득 보고서 및 기타 활동 전에 특정 시간 동안 주식 거래를 금지합니다.