Was sind Insider -Handelspolitik?
Insider-Handelspolitik sind formelle Praktiken, die von öffentlich im Besitz befindlichen Unternehmen festgelegt wurden, um die unfaire Ausbeutung von vertraulichen oder Insiderinformationen für den persönlichen Gewinn zu verhindern. In den Vereinigten Staaten überwacht die Securities and Exchange Commission (SEC) Aktientransaktionen, und die anspruchsvolle Software, die bei dieser Überwachung eingesetzt wird, kann verdächtige Aktivitäten aufdecken. Wenn solche Aktivitäten entdeckt werden, untersucht die SEC nicht nur die Personen, die an dem Handel beteiligt sind, sondern auch das Unternehmen, dessen Wertpapiere gehandelt wurden. Der Präsident, Vorsitzende und andere Hauptbeauftragte eines Unternehmens sind nicht untersagt, das Handel mit den Aktienangeboten ihres Unternehmens zu handeln. Im Gegenteil, es wäre unfair, die wichtigsten Entscheidungsträger eines Unternehmens daran zu hindern, in ihn zu investieren. Insider -Handelspolitik soll für alle Mitarbeiter des Unternehmens die breite Palette von Aktivitäten definieren, die als illegaler Insider angesehen werdenHandel. In den meisten Fällen ist der Kauf oder Verkauf von Aktien in einem Unternehmen, das auf Informationen basiert, die der Öffentlichkeit nicht allgemein zur Verfügung stehen
Die meisten Unternehmen haben Mitarbeiter auf allen Ebenen, die vor der Öffentlichkeit vertrauliche Informationen in Besitz genommen haben. Es ist wichtig, ihnen klare Erklärungen dafür zu geben, was von ihnen erwartet wird, da es viele Missverständnisse darüber gibt, was den Insider -Handel ausmacht. Zum Beispiel denken einige Leute, dass es akzeptabel ist, Insiderinformationen auszutauschen, solange sie nicht persönlich davon profitieren. Unabhängig davon, ob man persönlich aus dem Missbrauch von Insiderinformationen profitiert oder sie an eine andere Person weitergibt, die sie missbraucht, hat eine Person, die Insider -Informationen übergibt, das Gesetz verstoßen. Jede Insider -Handelspolitik wird dies deutlich machen.
öffentlich gehandelte Unternehmen unternehmen große Anstrengungen, um Insiderhandel zu definieren und zu machensicher, dass ihre Mitarbeiter es gründlich verstehen. Die meisten verlangen, dass alle Mitarbeiter eine Erklärung zu diesem Effekt unterschreiben. Insider -Handelspolitik geht jedoch viel weiter als nur das Verbot der Praxis. Die meisten sorgen nicht nur für die Entlastung von Mitarbeitern, die beim Insider -Handel gefangen wurden, sondern auch für die Berichterstattung an die SEC wegen möglicher Strafanzeigen.
Mitarbeiter eines Unternehmens sind nicht die einzigen, die vertrauliche Informationen erwerben und missbrauchen könnten. Anwälte, Buchhalter, Softwaredesigner und andere Dritte können im Laufe ihrer Aufgaben in Insider -Informationen vertraut sein. Unternehmen, die mit solchen Dritten zusammenarbeiten
Die SEC verlangt, dass bestimmte Insidergeschäfte in der Aktie des Unternehmens innerhalb eines bestimmten Zeitraums veröffentlicht werden. Diese Insider sind die Hauptoffiziere und andere Top -Führungskräfte und ihr TradDie Aktivität wird nicht nur von der SEC, sondern auch von vielen Investoren innerhalb und außerhalb des Unternehmens genau beobachtet. Ohne Vorwürfe des illegalen Insiderhandels werden die Investitionen der wichtigsten Entscheidungsträger eines Unternehmens in dieses Unternehmen als allgemeine Erklärung seiner Gesamt finanziellen Stärke angesehen.
Andere Handelsregeln werden auch in der Insider -Handelspolitik des Unternehmens festgelegt. Zum Beispiel untersagen viele Unternehmen kategorisch alle Mitarbeiter, ihre Aktien kurz zu verkaufen. Die meisten verbieten auch, dass Geschäfte in der Aktie für eine bestimmte Zeitspanne vor Gewinnberichten und anderen solchen Aktivitäten überhaupt bestehen.