Co to jest kwestionariusz Due Diligence?

Kwestionariusz należytej staranności to dokładna lista kontrolna, która ma pomóc potencjalnemu inwestorowi w zebraniu informacji o potencjalnej inwestycji, szczególnie dużej inwestycji, która może narazić inwestora na znaczne ryzyko. Należyta staranność jest ważną częścią transakcji finansowych, takich jak fuzje, przejęcia i znaczące inwestycje w nowe spółki. Umożliwia inwestorom ocenę inwestycji w sposób strategiczny, aby mogli ustalić, czy inwestycja byłaby dobrą decyzją.

Kwestionariusze należytej staranności są dostępne ze źródeł takich jak magazyny finansowe oraz doradcy ds. Finansów osobistych. Inwestorzy mogą również opracować własną lub wyszukać online bezpłatną wersję kwestionariusza. Zwykle dokument jest podzielony na kilka części, obejmujących takie tematy, jak organizacja firmy, informacje o pracownikach, dokumentacja środowiskowa i sytuacja finansowa firmy. Każda sekcja zawiera szereg pytań, które mają pomóc inwestorowi w gromadzeniu informacji.

Na przykład w ramach organizacji firmy pytania obejmują takie tematy, jak nazwa i lokalizacja firmy, gdzie jest upoważniona do prowadzenia działalności gospodarczej, jak często odbywa posiedzenia zarządu i kto jest w zarządzie firmy. Sekcja organizacji firmy powinna zawierać monity o zebranie minut ze spotkań publicznych, a także licencji biznesowych i innych zezwoleń. Informacje prawne firmy, w tym oficjalne kontakty prawne, są również częścią tej sekcji kwestionariusza due diligence.

Wypełnienie kwestionariusza due diligence może zająć tygodnie. Inwestorzy muszą gromadzić informacje z różnych źródeł. Ważne jest również uwzględnienie pochodzenia informacji; firmy są zobowiązane do złożenia niektórych publicznych zgłoszeń, ale w innych przypadkach nie są, a dostarczone przez nich informacje niekoniecznie są wiarygodne, ponieważ firma chce przedstawić pozytywny wizerunek samego siebie. Informacje od agencji rządowych mogą być bardziej wiarygodne, ale tylko wtedy, gdy agencje te agresywnie zbierają dokładne i szczegółowe dane od firm, które monitorują.

Kwestionariusz należytej staranności może być dostarczany z oddzielnymi arkuszami, które działają jak listy żądań, umożliwiając inwestorowi przesłanie tych list do różnych potencjalnych źródeł informacji. Obejmują one listy pożądanej dokumentacji firmy, listy informacji z agencji rządowych i tak dalej. Inwestor może sprawdzić każdą dostarczoną informację po sprawdzeniu, czy jest aktualna i kompletna. Dysponując wszystkimi dostępnymi informacjami, inwestor może zacząć odpowiadać na konkretne pytania zawarte w kwestionariuszu due diligence, aby zbadać zasadność potencjalnej inwestycji.