Was ist ein Due-Diligence-Fragebogen?
Ein Due-Diligence-Fragebogen ist eine gründliche Checkliste, die potenziellen Anlegern dabei hilft, Informationen über eine potenzielle Investition zu sammeln, insbesondere über eine große Investition, die den Anleger erheblichen Risiken aussetzen kann. Due Diligence ist ein wichtiger Bestandteil von Finanztransaktionen wie Fusionen, Übernahmen und bedeutenden Investitionen in neue Unternehmen. Anleger können die Investition auf strategische Weise bewerten, um festzustellen, ob eine Investition eine gute Entscheidung wäre.
Due-Diligence-Fragebögen sind von Quellen wie Finanzmagazinen sowie persönlichen Finanzberatern erhältlich. Investoren können auch ihre eigenen entwickeln oder online nach einer kostenlosen Version eines Fragebogens suchen. In der Regel besteht das Dokument aus mehreren Teilen, die Themen wie die Organisation des Unternehmens, Informationen zu Mitarbeitern, die Umweltbilanz und die finanzielle Situation des Unternehmens abdecken. Jeder Abschnitt enthält eine Reihe von Fragen, die die Anleger beim Sammeln von Informationen unterstützen sollen.
Fragen zur Unternehmensorganisation betreffen beispielsweise Themen wie den Namen und den Standort des Unternehmens, die Berechtigung zum Tätigen von Geschäften, die Häufigkeit von Verwaltungsratssitzungen und die Mitgliedschaft im Verwaltungsrat des Unternehmens. Der Unternehmensorganisationsabschnitt sollte Aufforderungen zum Sammeln von Protokollen von öffentlichen Besprechungen sowie Geschäftslizenzen und andere Berechtigungen enthalten. Die rechtlichen Informationen des Unternehmens, einschließlich der offiziellen rechtlichen Kontakte, sind ebenfalls Teil dieses Abschnitts des Due-Diligence-Fragebogens.
Das Ausfüllen des Due-Diligence-Fragebogens kann Wochen dauern. Investoren müssen Informationen aus verschiedenen Quellen sammeln. Es ist auch wichtig, die Herkunft der Informationen zu berücksichtigen. Unternehmen müssen einige öffentliche Unterlagen einreichen, in anderen Fällen jedoch nicht, und die von ihnen bereitgestellten Informationen sind nicht unbedingt zuverlässig, da das Unternehmen ein positives Image von sich selbst vermitteln möchte. Informationen von Regierungsbehörden könnten vertrauenswürdiger sein, aber nur, wenn diese Behörden aggressiv sind, genaue und detaillierte Daten von den von ihnen überwachten Unternehmen zu sammeln.
Der Due-Diligence-Fragebogen kann separate Blätter enthalten, die als Anforderungslisten dienen und es dem Anleger ermöglichen, diese Listen bei verschiedenen potenziellen Informationsquellen einzureichen. Dazu gehören Listen gewünschter Dokumente eines Unternehmens, Listen mit Informationen von Regierungsbehörden usw. Der Anleger kann jede eingegangene Information abhaken, nachdem er überprüft hat, ob sie aktuell und vollständig ist. Mit allen verfügbaren Informationen kann der Anleger die spezifischen Eingabeaufforderungen auf dem Due-Diligence-Fragebogen beantworten, um die Solidität der potenziellen Investition zu untersuchen.