Co to jest nadzór rynku?
Nadzór rynku to dział działający na giełdzie NASDAQ, nadzorujący występujące transakcje. Departament Nadzoru Rynku jest odpowiedzialny za identyfikację wszelkich potencjalnych nieprawidłowości, które występują w handlu akcjami na NASDAQ. Innymi słowy, działa jako organizacja bezpieczeństwa, która obserwuje potencjalne oszustwa, aby chronić interesy inwestorów inwestujących na rynku.
Dział Nadzoru Rynku monitoruje i obserwuje transakcje występujące na NASDAQ. NASDAQ jest jedną z giełd w Ameryce, wraz z Dow i S&P. Jest to elektroniczny rynek akcji, co oznacza, że transakcje są zawierane i realizowane elektronicznie, a nie na parkiecie giełdy.
Kiedy kupujący kupują akcje na NASDAQ, robią to przede wszystkim online, ponieważ jest to giełda elektroniczna. Chociaż niektóre zamówienia telefoniczne można składać, większość jest realizowana za pośrednictwem systemu małych zleceń (SOES). System ten został ustanowiony po krachu na giełdzie w 1987 r., Podczas którego brokerzy odmówili odebrania telefonu, gdy klienci chcieli handlować akcjami, aby wyjść z NASDAQ.
Ponieważ rynek jest przede wszystkim elektroniczny, nadzór rynku odbywa się online. Specjaliści finansowi i organy nadzoru monitorują występujące transakcje online, codziennie nadzorując tysiące transakcji. Przeszukują te transakcje, aby zidentyfikować wszystko, co wygląda nietypowo lub nietypowo, co może być oznaką nielegalnej lub oszukańczej działalności.
Na przykład można zauważyć nietypowy wolumen akcji. Może to wskazywać, że trwa pompowanie i zrzut. Pump and dump to rodzaj nieuczciwej praktyki handlu akcjami, w której firma maklerska lub makler gromadzi akcje, reklamując i nadmiernie sprzedając klientom, nawet jeśli akcje nie mają żadnej wartości. Cena akcji rośnie w oparciu o te działania, firma osiąga zysk ze swoich zapasów, a następnie przestaje gromadzić zapasy, a cena akcji spada.
Nadzór rynku obserwuje również oznaki transakcji z wykorzystaniem informacji poufnych. Może to wiązać się z indywidualnym kupnem lub sprzedażą wyjątkowo dużych ilości danego towaru bezpośrednio przed ogłoszeniem dużego ogłoszenia. Ogromna ilość transakcji tuż przed ogłoszeniem może wskazywać, że nabywca lub sprzedawca akcji mógł posiadać poufne informacje, a zatem działał nielegalnie na podstawie tej zaawansowanej wiedzy.