Co to jest nadzór rynkowy?

Nadzór rynkowy to dział, który pracuje na giełdzie papierów wartościowych NASDAQ, nadzorującym transakcje. Departament Nadzoru rynku jest odpowiedzialny za identyfikację potencjalnych nieprawidłowości, które występują w handlu akcjami na NASDAQ. Innymi słowy, działa jako organizacja bezpieczeństwa, która obserwuje potencjalne oszustwo, w celu ochrony interesów inwestorów inwestujących na rynek.

Departament Nadzoru rynku monitoruje i obserwuje transakcje, które występują na NASDAQ. Nasdaq jest jedną z giełd w Ameryce, wraz z Dow i S&P. Jest to elektroniczny rynek akcji, co oznacza, że ​​transakcje są wykonywane i wykonywane elektronicznie, zamiast na podłodze giełdy.

Kiedy kupujący kupują akcje na NASDAQ, robią to przede wszystkim online, ponieważ jest to wymiana elektroniczna. Podczas gdy niektóre zamówienia telefoniczne można złożyć, większość jest prowadzona za pośrednictwem małego systemu wykonania zamówienia (SOE). Ten system został ustanowiony po wypadku giełdowymz 1987 roku, podczas którego brokerzy odmówili odpowiedzi na swoje telefony, gdy klienci chcieli wymienić akcje, aby wydostać się z NASDAQ.

Ponieważ rynek jest przede wszystkim elektroniczny, inwigilacja rynkowa odbywa się online. Specjaliści finansowi i organy regulacyjne monitorują transakcje online, nadzorując tysiące transakcji codziennie. Szukają tych transakcji, aby zidentyfikować wszystko, co wygląda niezwykłe lub niezwykłe, które mogą być oznaką nielegalnej lub nieuczciwej działalności.

Na przykład

Można zauważyć nietypowy wolumen na magazynie. Może to wskazywać, że trwa pompa i zrzut. Pompa i zrzut to rodzaj nieuczciwej praktyki handlu akcjami, w której firma maklerska lub broker buduje akcje, reklamuje i nadmiernie sprzedawać klientom, nawet jeśli akcje nie mają żadnych zasług. Cena akcji wzrasta na podstawie tych działań, spółka przynosi zysk na swoich akcjach iNastępnie przestaje budować akcje, a cena akcji spada.

Nadzór rynkowy obserwuje również oznaki handlu poufnymi informacjami. Może to obejmować indywidualny zakup lub sprzedaż niezwykle dużych kwot danego akcji bezpośrednio przed publicznym ogłoszeniem. Ogromny wolumen handlu tuż przed ogłoszeniem może być wskaźnikiem, że kupujący lub sprzedawca akcji mógł mieć informacje poufne, a zatem działać nielegalnie na podstawie tej zaawansowanej wiedzy.