Was ist die Marktüberwachung?
Marktüberwachung ist eine Abteilung, die an der NASDAQ -Börse arbeitet und Trades überwacht. Die Marktüberwachungsabteilung ist für die Ermittlung potenzieller Unregelmäßigkeiten verantwortlich, die beim Handel mit Aktien am Nasdaq auftreten. Mit anderen Worten, es fungiert als Sicherheitsorganisation, die nach potenziellem Betrug beobachtet, um die Interessen von Investoren zu schützen, die in den Markt investieren.
Die Marktüberwachungsabteilung überwacht und beobachtet Trades, die auf der Nasdaq auftreten. Der Nasdaq ist zusammen mit dem Dow und dem S & P einer der Börsen in Amerika. Es ist ein elektronischer Aktienmarkt, was bedeutet, dass Geschäfte erstellt und elektronisch anstatt auf dem Boden der Börse ausgeführt werden.
Wenn Käufer Aktien am Nasdaq kaufen, tun sie dies hauptsächlich online, da es sich um eine elektronische Börse handelt. Während einige Telefonbestellungen erteilt werden können, werden die meisten über das Small Order Execution System (SOEs) durchgeführt. Dieses System wurde nach dem Börsencrash eingerichtetvon 1987, in denen sich die Makler weigerten, ihre Telefone zu beantworten, als Kunden Aktien tauschen wollten, um aus dem Nasdaq herauszukommen.
Da der Markt in erster Linie elektronisch ist, findet die Marktüberwachung online statt. Finanzfachleute und Aufsichtsbehörden überwachen die Online -Geschäfte, die täglich Tausende von Geschäften überwachen. Sie durchsuchen diese Geschäfte, um etwas zu identifizieren, das ungewöhnlich oder außergewöhnlich aussieht, was ein Zeichen illegaler oder betrügerischer Aktivitäten sein kann.
Zum Beispiel kann ein ungewöhnliches Volumen auf einer Aktie bemerkt werden. Dies kann ein Hinweis darauf sein, dass eine Pumpe und ein Müllkippe stattfinden. Eine Pumpe und ein Dump ist eine Art betrügerischer Aktienhandelspraxis, in der ein Maklerunternehmen oder ein Broker eine Aktie aufbaut, die Werbung und den Verkauf an Kunden aufbaut, auch wenn die Aktie keinen Verdienst hat. Der Aktienkurs steigt auf der Grundlage dieser Aktivitäten, das Unternehmen erzielt einen Gewinn für seine Bestände an der Aktie, undDann hört es auf, die Aktie aufzubauen und der Aktienkurs sinkt.
Marktüberwachung beobachtet auch Anzeichen für den Insider -Handel. Dies kann einen individuellen Kauf oder Verkauf ungewöhnlich großer Mengen einer bestimmten Aktie unmittelbar bevor eine große Ankündigung öffentlich wird. Das enorme Volumen eines Handels kurz vor einer Ankündigung kann ein Indikator dafür sein, dass der Käufer oder Verkäufer der Aktie möglicherweise Insiderinformationen hatte und somit auf der Grundlage dieses fortgeschrittenen Wissens illegal gehandelt hat.