市場監視とは？

市場監視は、発生する取引を監督し、ナスダック証券取引所で働く部門です。 市場監視部門は、NASDAQでの株式の取引で発生する可能性のある不正行為を特定する責任があります。 言い換えれば、市場に投資する投資家の利益を保護するために、潜在的な不正行為を監視するセキュリティ組織として機能します。

市場監視部門は、NASDAQで発生する取引を監視および監視しています。 NASDAQは、ダウおよびS＆Pとともに、アメリカの証券取引所の1つです。 これは電子株式市場です。つまり、取引所ではなく、電子的に取引が行われ実行されます。

買い手がNASDAQで株式を購入するとき、それは電子取引所であるため、主にオンラインで購入します。 一部の電話注文は可能ですが、ほとんどは小規模注文執行システム（SOES）を介して行われます。 このシステムは、1987年の株式市場の暴落後に確立されました。その間、ブローカーは、クライアントがNASDAQから抜け出すために株を取引したいと思ったときに、電話への応答を拒否しました。

市場は主に電子機器であるため、市場監視はオンラインで行われます。 金融の専門家と規制当局は、発生するオンライン取引を監視し、毎日何千もの取引を監視しています。 彼らはこれらの取引を検索して、違法または不正な活動の兆候である可能性のある、異常または普通ではないように見えるものを特定します。

たとえば、在庫の異常な量に気付く場合があります。 これは、ポンプとダンプが進行中であることを示している可能性があります。 ポンプアンドダンプは、証券会社に利益をもたらさない場合でも、証券会社またはブローカーが過剰に広告を出し、顧客に過度に広告し、販売する一種の不正な株式取引慣行です。 株価はこれらの活動に基づいて上昇し、会社は株式の保有から利益を得てから、株価の上昇を止め、株価は急落します。

市場監視は、インサイダー取引の兆候も監視しています。 これには、大きな発表が公開される直前に、特定の株を異常に大量に売買する個人が含まれる場合があります。 発表直前の膨大な量の取引は、株式の買い手または売り手がインサイダー情報を持っている可能性があり、したがってその高度な知識に基づいて違法に行動した可能性があることを示す指標となります。