市場監視とは何ですか？

市場監視は、ナスダック証券取引所で働く部門であり、発生する取引を監督しています。市場監視部門は、ナスダックの株式取引で発生する潜在的な不規則性を特定する責任があります。言い換えれば、市場に投資する投資家の利益を保護するために、潜在的な詐欺を監視するセキュリティ組織として機能します。

市場監視部門は、ナスダックで発生する取引を監視および監視します。ナスダックは、ダウとS＆Pとともに、アメリカの証券取引所の1つです。これは電子株式市場です。つまり、証券取引所のフロアではなく、取引が行われ、電子的に実行されることを意味します。

バイヤーがNasdaqで株式を購入する場合、電子交換であるため、主にオンラインで株式を購入します。一部の電話注文は配置できますが、ほとんどは小注文実行システム（SOE）を介して実施されます。このシステムは、株式市場が暴落した後に確立されました1987年、その間、ブローカーは、クライアントがナスダックから抜け出すために株を取引したいと思っていたときに携帯電話に答えることを拒否しました。

市場は主に電子的であるため、市場監視はオンラインで行われます。金融の専門家と規制当局は、発生するオンライン取引を監視し、毎日何千もの取引を監督しています。彼らはこれらの取引を検索して、違法または詐欺的な活動の兆候である可能性のある異常または普通のように見えるものを特定します。

たとえば、在庫の異常な量に気付くかもしれません。これは、ポンプとダンプが進行していることを示している可能性があります。ポンプとダンプは、証券会社またはブローカーが株式を構築し、株式にメリットがなくてもクライアントに過度に販売する詐欺的な株式取引慣行の一種です。これらの活動に基づいて株価が上昇し、会社は株式の保有に利益を上げ、その後、株式の構築と株価の蓄積を停止します。

市場監視も、インサイダー取引の兆候を監視しています。これには、大きな発表が公開される直前に、個人が異常に大量の特定の株を売買することが含まれる場合があります。発表直前の膨大な量の貿易は、株式の買い手または売り手がインサイダー情報を持っていた可能性があることを示す指標になる可能性があり、したがって、その高度な知識に基づいて違法に行動しました。