Vad är marknadsövervakning?
Marknadsövervakning är en avdelning som arbetar på NASDAQ-börsen och övervakar handel som inträffar. Marknadsövervakningsavdelningen ansvarar för att identifiera eventuella oegentligheter som uppstår vid handel med lager på NASDAQ. Med andra ord, det fungerar som en säkerhetsorganisation som ser upp för potentiell bedrägeri för att skydda investerarnas intressen som investerar på marknaden.
Marknadsövervakningsavdelningen övervakar och övervakar affärer som sker på NASDAQ. NASDAQ är ett av börserna i Amerika, tillsammans med Dow och S&P. Det är en elektronisk aktiemarknad, vilket innebär att handel görs och genomförs elektroniskt istället för på börsens golv.
När köpare köper aktier på NASDAQ gör de det främst online, eftersom det är ett elektroniskt utbyte. Medan vissa telefonbeställningar kan göras utförs de flesta via Small Order Execution System (SOES). Detta system etablerades efter börskraschen 1987, där mäklare vägrade att svara på sina telefoner när kunder ville handla aktier för att komma ur NASDAQ.
Eftersom marknaden främst är elektronisk sker marknadsövervakning online. Ekonomiska yrkesverksamma och tillsynsmyndigheter övervakar de onlinebaserade handeln och övervakar tusentals handel dagligen. De söker i dessa branscher för att identifiera allt som ser ovanligt ut eller vanligt som kan vara ett tecken på olaglig eller bedräglig aktivitet.
Till exempel kan ovanlig volym på ett lager märkas. Detta kan vara en indikation på att en pump och dumpning pågår. En pump och dumpning är en typ av bedräglig aktiehandel där ett mäklarföretag eller mäklare bygger upp ett lager, annonserar och säljer alltför mycket till kunder även om aktien inte har någon meriter. Aktiekursen stiger baserat på dessa aktiviteter, företaget gör vinst på sina innehav av aktien och sedan slutar det bygga upp aktien och aktiekursen sjunker.
Marknadsövervakning tittar också på indikationer på insiderhandel. Det kan handla om att en individ köper eller säljer ovanligt stora mängder av en viss aktie omedelbart innan ett stort tillkännagivande offentliggörs. Den stora volymen av en handelsrätt före ett tillkännagivande kan vara en indikator på att köparen eller säljaren av aktien kan ha haft insiderinformation och därmed agerat olagligt på grundval av den avancerade kunskapen.