Was macht ein externen Broker?

Ein externer Broker ist eine Person, die in den Aktien- oder Immobilienmärkten in ihrem eigenen Namen oder in der von Kunden investiert, aber kein Mitglied einer Börse ist. Da nur Mitglieder einer Börse offiziell Transaktionen durchführen können, übergibt ein externen Broker seine börsenbasierten Geschäfte an ein Mitglied des entsprechenden Austauschs für Maßnahmen. Die Ausnahme davon ist eine Sicherheit, die direkt übertroffen wird (OTC) oder elektronisch außerhalb der tatsächlichen Börsen, die ein externen Broker behandelt.

Bestimmte Wertpapiere erfüllen die Anforderungen für die Auflistung an einer Börse aufgrund des begrenzten Handelsvolumens, der unzureichenden Kapitalisierung durch das Unternehmen und andere. Diese Wertpapiere, die häufig als Penny-Aktien bezeichnet werden, gelten als Hochrisikokallien, die Makler der Agentur nicht ausführen werden. Eine der Hauptaufgaben für externe Broker besteht daher darin, in solchen Wertpapieren für interessierte Anleger umzugehen.

Immobilien können auch einen externen Broker beinhalten, wenn eine Agentur sowohl den Käufer als auch den Verkäufer einer Immobilie vertritt. Um Interessenkonflikte in der Transaktion zu vermeiden, kann die Agentur einen externen Broker einstellen, der entweder im Namen des Käufers oder des Verkäufers handelt. In Immobilien kann ein externen Broker als Käufermakler bezeichnet werden, wenn er oder sie ein unabhängiger Agent ist, der einem Kunden hilft

In der Vergangenheit, insbesondere in Großbritannien, wurden externe Maklerjobs als krumme Aktivitäten diskreditiert und als "Bucket Shop Keepers" bezeichnet. Ein solcher Provisionsmakler kaufte oder verkaufte Wertpapiere nicht, sondern würde im Wesentlichen Wetten darauf legen, ob sie im Namen von Kunden steigen oder an Wert fallen würden. Dies ähnelte dem Bookie -Handel für GlücksspielErs leiteten legitime Unternehmen. Die Praxis war auch auf dem in Chicago in den USA in den USA zentrierten Rohstoff -Handelskontrollmarkt üblich

Während der Anforderungen des Außenbrokers möglicherweise locker sind als die eines Rekordvermittlers bei einer Agentur, müssen bestimmte staatliche Anforderungen noch erfüllt werden, um aktiv auf Wertpapiere zu handeln. In den USA muss ein Makler vier Monate lang für ein Maklerhaus arbeiten, bevor er oder sie die allgemein registrierte Prüfung ablegen kann. Danach kann er oder sie selbst operieren. Einige Staaten in den USA verlangen auch, dass ein Makler die Uniform Securities Agents staatliche Rechtsprüfung bestehen muss. Andere Nationen haben ähnliche Anforderungen, wobei Kanada die Lizenzierung durch Kanada verlangt, zwei Teile des kanadischen Wertpapierkurs (CSC) und des Handbuchs für Verhaltenspraktiken zu bestehen. In Hongkong muss ein Makler drei Jahre lang in einem lizenzierten Brokerage -Haus arbeiten, und zwei Prüfungen sind in Großbritannien UND erforderlichER TITEL XII, das Chartered Institute for Securities and Investment.