외부 중개인은 무엇을합니까?

외부 중개인은 자신이나 고객을 대신하여 주식 또는 부동산 시장에 투자하는 개인이지만 증권 거래소의 구성원은 아닙니다. 증권 거래소 회원 만 공식적으로 거래를 수행 할 수 있으므로 외부 중개인은 거래 기반 거래를 관련 거래소 회원에게 전달하여 조치를 취합니다. 이에 대한 예외는 직접 중개업자 (OTC) 또는 외부 중개인이 처리하는 실제 증권 거래소 외부에서 전자적으로 거래되는 증권입니다.

일부 증권은 거래량이 제한되어 있거나 회사의 자본이 충분하지 않아서 증권 거래소에 상장되는 요건을 충족시키지 못합니다. 페니 주식이라고도하는이 증권은 대행사 중개인이 처리하지 못하는 고위험 투자로 간주됩니다. 그러므로 중개인 외부 중개인 업무 중 하나는 관심이있는 투자자를 위해 이러한 유형의 유가 증권을 처리하는 것입니다.

대행사가 부동산의 구매자와 판매자 모두를 대표 할 때 부동산에는 외부 중개인도 포함될 수 있습니다. 거래에 대한 이해의 상충을 피하기 위해, 에이전시는 구매자 또는 판매자를 대신하여 행동하기 위해 외부 중개인을 고용 할 수 있습니다. 부동산에서 외부 중개인은 독립 중개인 인 경우 구매자가 다른 중개 기관 및 그 목록과 협력하여 고객이 공정한 가격으로 주택 또는 상업용 부동산을 찾을 수 있도록 도와주는 독립 중개인이라고 할 수 있습니다.

과거에, 특히 영국에서, 외부 중개인 일자리는 비뚤어진 활동으로 인정 받았으며 "버킷 샵 키퍼"라고 불 렸습니다. 이러한 수수료 중개인은 실제로 유가 증권을 사고 파는 것이 아니라 고객을 대신하여 가치가 상승 또는 하락하는지에 대해 본질적으로 베팅을합니다. 많은 버킷 샵 키퍼들이 합법적 인 사업을 운영했지만 이것은 도박에 대한 부기 거래와 비슷했습니다. 이 관행은 또한 19 세기 초 미국 시카고에 중심을 둔 상품 거래 시장에서 흔히 볼 수있는 "밀 구덩이"라고 알려져 있습니다.

외부 중개인 요구 사항은 대행사에서 기록한 중개인의 요구 사항보다 더 느슨 할 수 있지만, 유가 증권 거래를 활발하게하려면 특정 정부 요구 사항이 충족되어야합니다. 미국에서는 중개인이 일반 증권 등록 시험을 치르기 전에 4 개월 동안 중개소에서 일해야하며, 그 후 스스로 운영 할 수 있습니다. 미국의 일부 주에서는 또한 브로커가 Uniform Securities Agents 주 법률 시험을 통과하도록 요구합니다. 다른 국가들도 비슷한 요구 사항을 가지고 있으며, 캐나다는 캐나다 증권 과정 (CSC)과 행동 실무 핸드북의 두 부분을 통과하여 중개인의 면허를 요구합니다. 홍콩에서는 중개인이 3 년 동안 공인 중개업소에서 근무해야하며, 영국에서는 Chartered Institute of Securities and Investment의 Title XII에 따라 2 개의 시험이 필요합니다.