Wat is Series 53 in financiën?
De serie 53 is een examen afgenomen aan mensen die zich willen kwalificeren als gemeentelijke effectenprincipes. Principals houden toezicht op vertegenwoordigers die gemeentelijke effecten kopen en verkopen, samen met verschillende klanten. Net als andere mensen die in de financiële sector werken, moeten ze een onderzoek doorstaan om hun geschiktheid voor het werk te bevestigen. De examen test kennis van juridische en ethische kwesties die worden gepresenteerd in de handel in gemeentelijke effecten en mensen hebben ten minste een score van 70% nodig om hun Series 53 -certificering te behalen en te ontvangen.
De Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) houdt toezicht op de series 53, terwijl de test zelf wordt afgenomen door de regulerende autoriteit (FINRA). Het is ook bekend als het FINRA Municipal Securities Principal Exam. Er zijn 100 vragen op het examen, gerangschikt in een Bell Curve -stijl met eenvoudige vragen aan het begin en einde, en moeilijke vragen in het midden. Drie tot 10 experimentele vragen kunnen ook worden opgenomen en deze tEST -vragen zijn niet van toepassing op de eindscore. Testnemers hebben drie uur om de test te voltooien.
Serie 53 examens worden regelmatig aangeboden bij Proctored Exam -faciliteiten. Deze faciliteiten bieden testpersonen met de test zelf, samen met toegang tot rekenmachines en kraanpapier, als ze nodig zijn. Testbeners moeten aantonen dat ze het serie 7- of Series 52 -examen hebben geslaagd voordat ze de serie 53 mogen nemen. De vragen zijn meerkeuze en scores worden meestal zeer snel geretourneerd.
Onderwerpen op het examen omvatten dingen als klantaccounts, regels en voorschriften, verkooptoezicht en nieuwe problemen. Mensen moeten kennis hebben van hoe gemeentelijke effecten werken, die verantwoordelijk is voor het reguleren van dan, en wat er gebeurt tijdens transacties om succesvolle supervisors te zijn in omgevingen waar deze financiële producten worden verkocht. Naast het kwalificeren van PEOple om op te treden als gemeentelijke effectenprincipes, kan deze test ook worden gebruikt om in aanmerking te komen om 529 plannen te verkopen, financiële producten die zijn ontworpen om mensen in staat te stellen om voor het hoger onderwijs te betalen om ervoor te zorgen dat hun kinderen of andere begunstigden naar de universiteit kunnen gaan.
Testvoorbereiding voor dit examen wordt sterk aanbevolen. Een aantal bedrijven maken studiegidsen die mensen kunnen gebruiken om zich voor te bereiden op de test. Het is ook mogelijk om lessen te volgen die zijn ontworpen om studenten vertrouwd te maken met het materiaal. Studiemateriaal omvat oefentests met vragen zoals die op het examen zelf worden gezien, waardoor mensen de kans krijgen om zichzelf te beoordelen om te zien of ze klaar zijn voor het onderzoek.