Was ist die Serie 53 im Finanzbereich?
Bei der Serie 53 handelt es sich um eine Prüfung für Personen, die sich als Auftraggeber für kommunale Wertpapiere qualifizieren möchten. Die Auftraggeber beaufsichtigen Vertreter, die kommunale Wertpapiere kaufen und verkaufen und mit einer Vielzahl von Kunden zusammenarbeiten. Wie andere in der Finanzbranche tätige Personen müssen sie eine Prüfung ablegen, um ihre Eignung für die Arbeit zu bestätigen. Die Prüfung prüft das Wissen über rechtliche und ethische Fragen, die im kommunalen Wertpapierhandel aufgeworfen werden, und Personen benötigen mindestens 70%, um ihre Series 53-Zertifizierung zu bestehen und zu erhalten.
Das Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) überwacht die Serie 53, während der Test selbst von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet wird. Es ist auch als FINRA Municipal Securities Principal Exam bekannt. Die Prüfung besteht aus 100 Fragen, die in einem Glockenkurvenstil mit einfachen Fragen am Anfang und Ende und schwierigen Fragen in der Mitte angeordnet sind. Es können auch drei bis zehn experimentelle Fragen enthalten sein, und diese Testfragen gelten nicht für das Endergebnis. Die Testteilnehmer haben drei Stunden Zeit, um den Test abzuschließen.
Prüfungen der Serie 53 werden regelmäßig in beaufsichtigten Prüfungsstätten angeboten. Diese Einrichtungen bieten den Testteilnehmern die Möglichkeit, den Test selbst durchzuführen. Außerdem haben sie bei Bedarf Zugriff auf Taschenrechner und Notizpapier. Testteilnehmer müssen nachweisen, dass sie entweder die Prüfung der Serie 7 oder die Prüfung der Serie 52 bestanden haben, bevor sie die Prüfung der Serie 53 ablegen dürfen. Die Fragen sind Multiple-Choice-Fragen und die Bewertungen werden in der Regel sehr schnell zurückgegeben.
Zu den Prüfungsgegenständen zählen Kundenkonten, Regeln und Vorschriften, Verkaufsüberwachung und neue Themen. Die Mitarbeiter müssen wissen, wie kommunale Wertpapiere funktionieren, wer dann für die Regulierung zuständig ist und was bei Transaktionen passiert, um in einem Umfeld, in dem diese Finanzprodukte verkauft werden, als erfolgreiche Aufsichtsperson auftreten zu können. Mit diesem Test können nicht nur Personen qualifiziert werden, als kommunale Sicherheitsprinzipale zu fungieren, sondern auch 529 Pläne, Finanzprodukte, die es den Personen ermöglichen, die Kosten für die Hochschulbildung im Voraus zu bezahlen, um sicherzustellen, dass ihre Kinder oder andere Begünstigte das College besuchen können.
Die Prüfungsvorbereitung für diese Prüfung wird dringend empfohlen. Eine Reihe von Unternehmen stellt Studienführer zur Verfügung, mit denen sich die Teilnehmer auf den Test vorbereiten können. Es ist auch möglich, Kurse zu belegen, um die Schüler mit dem Material vertraut zu machen. Zu den Lernmaterialien gehören Praxistests mit Fragen, wie sie in der Prüfung selbst zu sehen sind, und die Möglichkeit, sich selbst zu beurteilen, ob sie für die Prüfung bereit sind.