Vad är serie 53 inom finansiering?

Serien 53 är en undersökning som administreras till personer som vill kvalificera sig som kommunala värdepapperschefer. Rektorer övervakar representanter som köper och säljer kommunala värdepapper och arbetar med olika kunder. Liksom andra som arbetar i finansbranschen måste de genomgå en undersökning för att bekräfta att de är lämpliga för arbetet. Examen testar kunskap om juridiska och etiska frågor som presenteras i kommunal värdepappershandel och människor behöver minst 70% poäng för att klara och få sin serie 53-certifiering.

Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) övervakar serien 53, medan själva testet administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Det är också känt som FINRA: s kommunala värdepappersprincip. Det finns 100 frågor på tentamen, ordnade i en klockkurvstil med enkla frågor i början och slutet, och svåra frågor i mitten. Tre till 10 experimentella frågor kan också inkluderas och dessa testfrågor gäller inte slutresultatet. Testtagarna har tre timmar att slutföra testet.

Examensserier 53 erbjuds regelbundet på proctored tentamen. Dessa faciliteter ger testtagarna själva testet tillsammans med tillgång till miniräknare och repapapper om det behövs. Testtagare kommer att behöva visa att de har godkänt antingen examen i serie 7 eller serie 52 innan de får ta serien 53. Frågorna är flervalsval och poäng returneras vanligtvis mycket snabbt.

Ämnen på tentamen inkluderar saker som kundkonton, regler och regler, försäljningstillsyn och nya problem. Människor måste ha kunskap om hur kommunala värdepapper fungerar, vem som är ansvarig för att reglera då och vad som händer under transaktioner för att vara framgångsrika handledare i miljöer där dessa finansiella produkter säljs. Förutom att kvalificera människor att agera som kommunala värdepappersförvaltare, kan detta test också användas för att kvalificera sig för att sälja 529 planer, finansiella produkter som är utformade för att göra det möjligt för människor att betala för högre utbildningskostnader för att säkerställa att deras barn eller andra förmånstagare kan gå på college.

Testförberedelser för denna tentamen rekommenderas starkt. Ett antal företag gör studieguider som folk kan använda för att förbereda sig för testet. Det är också möjligt att ta lektioner för att bekanta eleverna med materialet. Studiematerial inkluderar praktikprov med frågor som de som ses på själva tentamen, vilket ger människor en möjlighet att självbedöma för att se om de är redo för tentamen.