金融では、シリーズ53とは何ですか？

シリーズ53は、自治体の証券プリンシパルとして資格を得たい人に実施される試験です。プリンシパルは、自治体証券を売買し、さまざまなクライアントと協力する代表者を監督しています。金融業界で働いている他の人々と同様に、彼らは仕事へのフィットネスを確認するために試験に合格する必要があります。試験では、市証券取引で提示された法的および倫理的問題に関する知識をテストし、シリーズ53の認定を受けるには少なくとも70％のスコアが必要です。また、FINRA市証券プリンシパル試験としても知られています。試験には100の質問があり、最初と最後に簡単な質問があり、途中で難しい質問があるベルカーブスタイルで配置されています。 3〜10の実験的な質問も含めることができ、これらのtESTの質問は最終スコアには適用されません。テストの受験者は、テストを完了するのに3時間あります。

シリーズ53試験は、監督済みの試験施設で定期的に提供されます。これらの施設は、必要に応じて、計算機とスクラッチペーパーへのアクセスとともに、テス​​ト自体をテスト自体を提供します。テストテイカーは、シリーズ53を取得する前にシリーズ7またはシリーズ52の試験に合格したことを実証する必要があります。質問は複数の選択肢であり、スコアは通常非常に迅速に返されます。

試験の科目には、顧客アカウント、規則と規制、販売監督、新しい問題などが含まれます。人々は、市の証券がどのように機能するか、当時の規制を担当している人、およびこれらの金融商品が販売されている環境で成功した監督者になるために取引中に起こることについて知識が必要です。適格なPEに加えて自治体証券プリンシパルとして行動するために、このテストは、529のプランを販売する資格を得るためにも使用できます。これは、子供や他の受益者が大学に通うことができるように高等教育コストを前払いできるように設計されています。

この試験のテスト準備を強くお勧めします。多くの企業が、テストの準備に人々が使用できる研究ガイドを作成しています。また、学生を素材に慣れるように設計されたクラスを受講することも可能です。学習資料には、試験自体に見られるような質問を含む練習テストが含まれており、人々が試験の準備ができているかどうかを確認する機会を人々に与えます。