金融では、シリーズ53とは何ですか？

シリーズ53は、地方自治体の証券のプリンシパルとしての資格を取得したい人を対象に実施される試験です。 プリンシパルは、地方債を売買する代表者を監督し、さまざまなクライアントと協力しています。 金融業界で働く他の人々と同様に、彼らは仕事への適性を確認するために試験に合格する必要があります。 この試験では、地方自治体の証券取引で提示された法的および倫理的な問題に関する知識をテストします。シリーズ53の認定を取得するには、少なくとも70％のスコアが必要です。

市立証券規則制定委員会（MSRB）はシリーズ53を監督し、テスト自体は金融業界規制当局（FINRA）が管理しています。 FINRA Municipal Securities Principal Examとしても知られています。 試験には100問の質問があり、最初と最後に簡単な質問があり、中央に難しい質問があります。 3〜10個の実験問題も含まれる場合があり、これらのテスト問題は最終スコアには適用されません。 受験者はテストを完了するのに3時間かかります。

Series 53試験は、監督付き試験施設で定期的に提供されます。 これらの施設は、受験者にテスト自体を提供するとともに、必要に応じて電卓やメモ用紙へのアクセスを提供します。 受験者は、シリーズ53またはシリーズ52の試験に合格する前に、シリーズ53またはシリーズ52の試験に合格したことを示す必要があります。質問は複数の選択肢があり、通常、スコアは非常に迅速に返されます。

試験の主題には、顧客アカウント、規則と規制、販売監督、新しい問題などが含まれます。 人々は、地方債がどのように機能するか、誰が規制する責任があるか、そしてこれらの金融商品が販売される環境で成功した監督者になるために取引中に何が起こるかについて知識が必要です。 このテストは、地方自治体の証券プリンシパルとして行動する資格を得ることに加えて、子供や他の受益者が大学に通うことを保証するために人々が高等教育費用を前払いできるように設計された金融商品、529プランの販売資格を得るためにも使用できます。

この試験の試験準備を強くお勧めします。 多くの企業が、テストの準備に使用できるスタディガイドを作成しています。 また、学生が教材に慣れるように設計されたクラスを受講することもできます。 学習資料には、試験自体で見られるような質問を伴う模擬試験が含まれており、人々は試験の準備ができているかどうかを自己評価する機会を与えます。