W finansach, czym jest seria 53?

Seria 53 to egzamin przeznaczony dla osób, które chcą się zakwalifikować jako komunalne podmioty zabezpieczeń. Dyrektorzy nadzorują przedstawicieli, którzy kupują i sprzedają miejskie papiery wartościowe, współpracując z różnymi klientami. Podobnie jak inne osoby pracujące w branży finansowej, muszą zdać egzamin potwierdzający ich przydatność do pracy. Egzamin sprawdza znajomość zagadnień prawnych i etycznych związanych z obrotem komunalnymi papierami wartościowymi, a ludzie potrzebują co najmniej 70% oceny, aby zdać i otrzymać certyfikat Series 53.

Miejska Rada ds. Ustanawiania Papierów Wartościowych (MSRB) nadzoruje serię 53, natomiast sam test jest zarządzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA). Jest również znany jako główny egzamin papierów wartościowych FINRA. Na egzaminie jest 100 pytań ułożonych w stylu krzywej dzwonowej z łatwymi pytaniami na początku i na końcu, a trudnymi pytaniami w środku. Można także uwzględnić od trzech do dziesięciu pytań eksperymentalnych, które nie dotyczą oceny końcowej. Zdający mają trzy godziny na ukończenie testu.

Egzaminy z serii 53 są regularnie oferowane w zakładach egzaminacyjnych proktora. Urządzenia te zapewniają osobom przeprowadzającym testy sam test wraz z dostępem do kalkulatorów i papieru do zadrapań, jeśli są potrzebne. Zdający będą musieli wykazać, że zdali egzamin z Serii 7 lub Serii 52, zanim będą mogli przystąpić do Serii 53. Pytania są wielokrotnego wyboru, a wyniki są zazwyczaj zwracane bardzo szybko.

Tematy na egzaminie obejmują między innymi konta klientów, zasady i przepisy, nadzór sprzedaży oraz nowe problemy. Ludzie muszą mieć wiedzę na temat funkcjonowania miejskich papierów wartościowych, kto jest wówczas odpowiedzialny za regulacje, oraz co dzieje się podczas transakcji, aby odnieść sukces w zakresie nadzoru w środowiskach, w których sprzedawane są te produkty finansowe. Oprócz zakwalifikowania osób do pełnienia funkcji miejskich zleceniodawców papierów wartościowych, test ten może być również wykorzystany do zakwalifikowania do sprzedaży 529 planów, produktów finansowych zaprojektowanych w celu umożliwienia ludziom opłacania z góry kosztów szkolnictwa wyższego w celu zapewnienia, że ​​ich dzieci lub inni beneficjenci mogą uczęszczać na studia.

Zdecydowanie zalecane jest przygotowanie testu do tego egzaminu. Wiele firm tworzy przewodniki po studiach, z których ludzie mogą skorzystać, aby przygotować się do testu. Możliwe jest również podejmowanie zajęć mających na celu zapoznanie studentów z materiałem. Materiały do ​​nauki obejmują testy praktyczne z pytaniami podobnymi do samego egzaminu, dając ludziom możliwość samooceny, aby sprawdzić, czy są gotowi do egzaminu.