Vad är ett uttalande om ytterligare information?

Uttalande av ytterligare information är en term som används i hänvisning till krav på offentliggörande av fondandelar i den meningen att den tillhandahåller viss extra information till berörda parter angående vissa delar av fonden. på något sätt avgörande för de parter som kan begära dem på grund av att informationen redan täcks i prospektet för den aktuella fonden. Av juridiska skäl för ytterligare avslöjande till personer som potentiella investerare som kanske vill se ett sådant dokument kräver lagen att uttalandet om ytterligare information måste lämnas till dem utan kostnad. Vanligtvis inkluderar innehållet i uttalandet om ytterligare information ett avsnitt som beskriver kapitalförvaltningsföretaget, med information om anställda och vilket humankapital de kan ha. Övrig information inkluderar ekonomiska uppgifter, sponsorn för fonderna, en sektion som beskriver de rättigheter som förfaller till andelsägarna i fonderna, och information om legaliteter, förvaltare och skatt.

Sådana fakta i uttalandet om ytterligare information är främst till förmån för den potentiella investeraren och även till förmån för befintliga investerare som kanske vill utvärdera investeringsmöjligheterna i den särskilda fonder som behandlas. Införandet av information angående sponsorn identifierar fondernas sponsor samt ytterligare information om honom eller henne i form av en sammanfattad sammanfattning. Vanligtvis kommer en sponsor att utse förvaltare för fonden, och de kan vara enskilda förvaltare som kommer att utgöra en styrelse eller de kommer att vara ett förvaltarföretag som är engagerat för att hantera fonden. När det gäller de enskilda förvaltarna som utgör styrelsen kommer information om varje medlem att inkluderas i uttalandet om ytterligare information, till exempel deras namn, yrkeskvalifikationer och en kort sammanfattning av medlemmarna.

Uttalandet kommer också att innehålla en identifierad kapitalförvaltningsbolags ansvar och andra uppgifter. En av de juridiska uppgifterna är den av due diligence, som kräver att kapitalförvaltningsföretaget tillämpar den yttersta försiktigheten vid förvaltningen av fondandelarna. En annan inkludering är avgifterna från ett sådant kapitalförvaltningsföretag, inklusive informationen om de viktigaste anställda i kapitalförvaltningsbolaget.