Co je to správce podílových fondů?

Custodian podílového fondu je finanční instituce, která působí jako třetí strana pro podílový fond a drží aktiva ve vlastnictví fondu. Podle opatsných fondů mohou mít kromě ochrany aktiv řadu povinností, jako je jednání jako převod agentů pro finanční prostředky, kterým slouží. Používání třetí strany k držení cenných papírů je považováno za důležité pro bezpečnost a bezpečnost a je navrženo tak, aby omezilo možnosti podvodu a pochybných finančních činností ze strany správců fondu. Mnoho národů má regulační rámec definující podílové fondy a nastíní základní obchodní praktiky, které je třeba dodržovat. Nedodržení těchto předpisů může mít za následek sankce za podílový fond, včetně pokut, zejména pokud klienti fondu zkušeností s finančními škodami.

Vzájemná zábavaD Custodian udržuje aktiva spojená s fondem spolu se záznamy týkajícími se aktiv. Tyto informace jsou k dispozici pro inspekci v zájmu o transparentnost a správci jsou povinni udržovat aktiva podílového fondu odděleně od jiných typů aktiv, které mohou manipulovat, včetně aktiv držených jménem členů rady vzájemného fondu nebo řídícího týmu. V případě, že jsou aktiva převedena, může depozitář spolupracovat s převodovacím agentem nebo jednat jako převodový agent k provedení dohody.

Uchováváním fyzických aktiv v případě depozitáře podílového fondu a ponecháním managementu na samostatného manažera podílových fondů je finanční regulační orgány omezit šance na podvod. Správci fondů nemohou dělat věci, jako je převod aktiv bez souhlasu a lidé manipulace s aktivy nemohou zakoupit aktiva bez předchozí dohody. Navíc, pokud vedení fondu dissOlves, aktiva jsou stále bezpečná a udržovaná zabezpečená na základním fondu pro členy fondu. Tyto dva samostatné subjekty působí jako šeky a vyvážení na sobě z hlediska bezpečnosti investorů.

Když lidé investují do podílových fondů, měly by jim být poskytnuty informace o tom, jak a kde jsou jejich investice aplikovány, kteří mají na starosti aktiva úschovy a kdo je odpovědný za správu fondu. V případě problému je vhodné udržovat veškerá zveřejnění týkající se podílových fondů a dalších investic na bezpečném místě. Vzhledem k tomu, že klienti podílového fondu nakupují akcie ve fondu, nikoli skutečných cenných papírech, je také důležité vést záznamy o množství peněz investovaných do fondu a zkontrolovat tyto záznamy proti prohlášení o zveřejnění, aby potvrdili, že jsou přesné.