Cos'è una società registrata?

Negli Stati Uniti, una società registrata è una società che ha presentato documenti presso la Securities and Exchange Commission (SEC) per consentire a emettere titoli, come azioni e obbligazioni. Le aziende che vogliono offrire titoli devono registrarsi per farlo. Altre società che devono essere registrate presso la SEC includono società di investimento, come fondi comuni di investimento che offrono prodotti finanziari e consulenza finanziaria ai clienti. La mancata registrazione può sottoporre una società a sanzioni legali.

Nell'archivio SEC iniziale per la registrazione, la Società deve fornire un prospetto, bilanci dettagliati e altre informazioni. Questo materiale viene utilizzato dalla SEC per confermare che la società è praticabile e che sta segnalando informazioni su se stessa in modo accurato e completo. Una volta approvata la domanda, la società diventa una società registrata e può fare un'offerta iniziale di titoli o impegnarsi in attività come l'amministrazione di conti di investimento per conto dei clienti.P> Per rimanere una società registrata, la società deve rispettare le normative e i requisiti SEC. Questi includono requisiti legali relativi al modo in cui la società svolge affari, imponendo che le società registrate proteggano i propri investitori e clienti. Inoltre, le società devono fare regolari informazioni pubbliche come previste dalla SEC, comprese le informazioni dettagliate delle loro condizioni finanziarie. Le politiche aziendali devono anche essere divulgate pubblicamente.

I requisiti per una società registrata sono progettati per garantire che le aziende siano coerenti e agiscono tenendo conto dei loro investitori. Se le aziende potessero nascondere le loro attività commerciali e le loro posizioni finanziarie, ciò potrebbe creare una situazione in cui potrebbero verificarsi abusi o frodi perché i membri del pubblico non potevano esaminare la società. Essere registrati anche le società soggetti al controllo della SEC per confermare che stanno rispettando SERegolamentazione C e agendo in modo appropriato.

Anche con il regolamento, una società registrata può superare la SEC con le sue pratiche commerciali. I regolamenti tendono a rimanere indietro rispetto alle tendenze nella comunità finanziaria. È possibile che le aziende si impegnino in attività non regolamentate e suburino danni finanziari senza fare nulla di illegale o avvisare la SEC, perché la Commissione non ha meccanismi in atto per monitorare tali attività. I regolatori della SEC tentano di tenere il passo con le tendenze emergenti nel settore finanziario in modo che possano creare un quadro normativo efficace, flessibile e non obsoleto.