Co je registrovaná společnost?

Ve Spojených státech je registrovaná společnost společnost, která podala papírování u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), aby jí umožnila vydávat cenné papíry, jako jsou akcie a dluhopisy. Společnosti, které chtějí nabídnout cenné papíry, se musí zaregistrovat. Mezi další společnosti, které jsou nutné k registraci u SEC, patří investiční společnosti, jako jsou podílové fondy, které zákazníkům nabízejí finanční produkty a finanční poradenství. Pokud se nezaregistrujete, může společnost podrobit zákonným sankcím. Tento materiál je používán SEC k potvrzení, že společnost je životaschopná a že hlásí informace o sobě přesně a zcela. Jakmile je aplikace schválena, společnost se stane registrovanou společností a může učinit počáteční nabídku cenných papírů nebo se zapojit do činností, jako je správa investičních účtů jménem klientů.

Abychom zůstali registrovanou společností, musí společnost dodržovat předpisy a požadavky SEC. Patří mezi ně právní požadavky týkající se toho, jak společnost podniká a nařizuje, aby registrované společnosti chránily své investory a klienty. Kromě toho musí společnosti pravidelně zveřejňovat zveřejnění, jak je nařízeno SEC, včetně podrobných zveřejnění jejich finančních podmínek. Zásady společnosti musí být také veřejně zveřejněny.

Požadavky na registrovanou společnost jsou navrženy tak, aby zajistily, že společnosti budou konzistentní a jednají s ohledem na výhodu svých investorů. Pokud by společnosti mohly skrýt své obchodní činnosti a finanční pozice, mohlo by to vytvořit situaci, kdy by mohlo dojít k zneužívání nebo podvodům, protože veřejnost nemohla společnost prozkoumat. Zaregistrování se také předkládá společnosti, aby kontrolovaly od SEC, aby potvrdily, že dodržují SEC předpisy a přiměřeně jedná.

I při regulaci může registrovaná společnost převyšovat SEC svými obchodními praktikami. Předpisy mají tendenci zaostávat za trendy ve finanční komunitě. Je možné, aby se společnosti zapojily do neregulovaných činností a způsobily finanční náhradu škody, aniž by udělaly něco nezákonného nebo upozornily SEC, protože Komise nemá zaveden mechanismus pro sledování těchto činností. Regulátoři SEC se pokoušejí držet krok s nově vznikajícími trendy ve finančním průmyslu, aby mohli vytvořit regulační rámec, který je efektivní, flexibilní a není zastaralý.