登録会社とは何ですか？

米国では、登録会社は、株式や債券などの証券を発行できるように、証券取引委員会（SEC）に書類を提出した会社です。証券を提供したい企業は、そうするために登録する必要があります。 SECに登録する必要がある他の企業には、顧客に金融商品や金融アドバイスを提供するミューチュアルファンドなどの投資会社が含まれます。登録の失敗は、会社に法的罰則を科すことができます。

最初のSEC登録申請で、会社は目論見書、詳細な財務諸表、およびその他の情報を提供する必要があります。この資料は、SECによって使用されており、会社が実行可能であり、それ自体に関する情報を正確かつ完全に報告していることを確認しています。申請が承認されると、会社は登録会社になり、証券の初期供給を行うか、クライアントに代わって投資口座を管理するなどの活動に従事することができます。

登録会社のままであるために、会社はSECの規制と要件を遵守する必要があります。これらには、会社がどのようにビジネスを行うかに関する法的要件が含まれ、登録企業が投資家とクライアントを保護することを義務付けています。さらに、企業は、SECが義務付けているように、財務状況の詳細な開示を含め、定期的な公開開示を行う必要があります。会社のポリシーも公開されている必要があります。

登録会社の要件は、企業が一貫していることを保証し、投資家の利益を念頭に置いて行動するように設計されています。企業が事業活動や財政状態を隠すことができれば、これは一般の人々が会社を精査できなかったために虐待や詐欺が起こる可能性がある状況を引き起こす可能性があります。登録されていることは、SEを遵守していることを確認するために、SECから精査する企業を対象としていますc規制と適切な行動。

規制があっても、登録会社はビジネス慣行でSECを上回ることができます。規制は、金融コミュニティの傾向に遅れをとる傾向があります。委員会にはこれらの活動を監視するメカニズムがないため、企業は規制されていない活動に従事し、違法なことやSECに警告することなく金銭的損害を被ることができます。 SEC規制当局は、金融業界の新たな傾向に対応しようとして、効果的で柔軟で、時代遅れではない規制の枠組みを作成できるようにします。