O que é uma empresa registrada?

Nos Estados Unidos, uma empresa registrada é uma empresa que entrou com documentação na Securities and Exchange Commission (SEC) para permitir que ela emitisse valores mobiliários, como ações e títulos. As empresas que desejam oferecer títulos devem se registrar para fazê -lo. Outras empresas necessárias para se registrar na SEC incluem empresas de investimento, como fundos mútuos que oferecem produtos financeiros e conselhos financeiros aos clientes. A falta de registro pode sujeitar uma empresa a multas legais. Este material é usado pela SEC para confirmar que a empresa é viável e que está relatando informações sobre si mesmo com precisão e completamente. Depois que o aplicativo é aprovado, a empresa se torna uma empresa registrada e pode fazer uma oferta inicial de valores mobiliários ou se envolver em atividades como a administração de contas de investimento em nome dos clientes.

Para permanecer uma empresa registrada, a empresa deve cumprir os regulamentos e requisitos da SEC. Isso inclui os requisitos legais relativos à maneira como a empresa faz negócios, exigindo que as empresas registradas protejam seus investidores e clientes. Além disso, as empresas devem fazer divulgações públicas regulares, conforme exigido pela SEC, incluindo divulgações detalhadas de suas condições financeiras. As políticas da empresa também devem ser divulgadas publicamente.

Os requisitos para uma empresa registrada são projetados para garantir que as empresas sejam consistentes e atuem com o benefício de seus investidores em mente. Se as empresas pudessem ocultar suas atividades comerciais e posições financeiras, isso pode criar uma situação em que o abuso ou a fraude possa ocorrer porque os membros do público não poderiam examinar a empresa. Ser registrado também sujeita as empresas a escrutínio da SEC para confirmar que estão cumprindo com SEC regulamentos e agindo adequadamente.

Mesmo com a regulamentação, uma empresa registrada pode superar a SEC com suas práticas comerciais. Os regulamentos tendem a ficar para trás das tendências na comunidade financeira. É possível que as empresas se envolvam em atividades não regulamentadas e incorem a danos financeiros sem fazer nada ilegal ou alertar a SEC, porque a Comissão não possui mecanismo para monitorar essas atividades. Os reguladores da SEC tentam acompanhar as tendências emergentes no setor financeiro, para que possam criar uma estrutura regulatória eficaz, flexível e não desatualizada.