등록 된 회사는 무엇입니까?

미국에서 등록 된 회사는 주식 및 채권과 같은 유가 증권을 발급 할 수 있도록 증권 거래위원회 (SEC)에 서류를 제출 한 회사입니다. 유가 증권을 제공하려는 회사는 그렇게하려면 등록해야합니다. SEC에 등록하는 데 필요한 다른 회사에는 금융 상품을 제공하는 뮤추얼 펀드 및 고객에게 재무 조언과 같은 투자 회사가 포함됩니다. 등록하지 않으면 회사에 법적 처벌을받을 수 있습니다.

등록을위한 초기 SEC 제출에서 회사는 안내서, 자세한 재무 제표 및 기타 정보를 제공해야합니다. 이 자료는 SEC에 의해 회사가 실행 가능하며 자신에 대한 정보를 정확하고 완전히보고하고 있음을 확인하는 데 사용됩니다. 신청서가 승인되면 회사는 등록 된 회사가되며 고객을 대신하여 투자 계좌를 관리하는 등의 초기 증권을 제공하거나 활동에 참여할 수 있습니다.

등록 된 회사를 유지하려면 회사는 SEC 규정 및 요구 사항을 준수해야합니다. 여기에는 회사가 사업을 수행하는 방식과 관련된 법적 요구 사항이 포함되어 있으며 등록 된 회사는 투자자와 고객을 보호해야합니다. 또한 회사는 재무 조건에 대한 자세한 공개를 포함하여 SEC가 의무화 된대로 정기적으로 공개해야합니다. 회사 정책은 또한 공개적으로 공개되어야합니다.

등록 된 회사의 요구 사항은 회사가 일관성을 유지하고 투자자의 이익을 염두에두고 행동하도록 설계되었습니다. 기업이 비즈니스 활동과 재무 상태를 숨길 수 있다면 대중이 회사를 면밀히 조사 할 수 없기 때문에 학대 나 사기가 발생할 수있는 상황이 발생할 수 있습니다. 등록되는 것은 또한 회사가 SEC에서 조사를 위해 SE를 준수하고 있음을 확인하기 위해 SEC에서 조사합니다.C 규정 및 적절한 행동.

규제를 사용하더라도 등록 된 회사는 사업 관행과 함께 SEC를 능가 할 수 있습니다. 규정은 금융 커뮤니티의 추세에 뒤쳐지는 경향이 있습니다. 위원회는 해당 활동을 모니터링 할 메커니즘이 없기 때문에 회사가 규제되지 않은 활동에 참여하고 SEC에 경고하지 않고 재정적 손해를 입을 수 있습니다. SEC 규제 당국은 금융 산업의 새로운 트렌드를 따라 잡기 위해 효과적이고 유연하며 구식이 아닌 규제 프레임 워크를 만들 수 있도록 노력합니다.