등록 된 회사 란 무엇입니까?

미국에서 등록 회사는 주식 및 채권과 같은 유가 증권을 발행 할 수 있도록 증권 거래위원회 (SEC)에 서류를 제출 한 회사입니다. 증권을 제공하려는 회사는 등록을해야합니다. SEC에 등록해야하는 다른 회사로는 금융 상품 및 고객에게 재정 조언을 제공하는 뮤추얼 펀드와 같은 투자 회사가 있습니다. 등록하지 않으면 회사는 법적 처벌을받을 수 있습니다.

등록을위한 최초 SEC 제출에서 회사는 안내서, 세부 재무 제표 및 기타 정보를 제공해야합니다. SEC는이 자료를 사용하여 회사가 실행 가능하고 자신에 대한 정보를 정확하고 완전하게보고하고 있음을 확인합니다. 신청이 승인되면 회사는 등록 된 회사가되며 초기 증권을 제공하거나 고객을 대신하여 투자 계정을 관리하는 것과 같은 활동에 참여할 수 있습니다.

등록 된 회사를 유지하려면 회사는 SEC 규정 및 요구 사항을 준수해야합니다. 여기에는 회사가 비즈니스를 수행하는 방법과 관련된 법적 요구 사항이 포함되며 등록 된 회사는 투자자와 고객을 보호해야합니다. 또한 회사는 재무 상태에 대한 자세한 공개를 포함하여 SEC가 규정 한대로 정기적으로 공개해야합니다. 회사 정책도 공개해야합니다.

등록 된 회사의 요구 사항은 회사가 일관성을 유지하고 투자자의 이익을 염두에두고 행동하도록하기위한 것입니다. 회사가 비즈니스 활동 및 재무 상태를 숨길 수있는 경우, 일반인이 회사를 면밀히 조사 할 수 없기 때문에 남용 또는 사기가 발생할 수있는 상황이 발생할 수 있습니다. 또한 등록을하면 회사는 SEC의 감시를 받아 SEC 규정을 준수하고 적절하게 행동하고 있는지 확인해야합니다.

규제를 받더라도 등록 된 회사는 비즈니스 관행으로 SEC를 능가 할 수 있습니다. 규제는 금융계의 트렌드보다 뒤쳐지는 경향이 있습니다. 위원회는 이러한 활동을 모니터링 할 메커니즘이 없기 때문에 회사가 규제받지 않은 활동에 참여하고 SEC를 불법적으로 경고하거나 경고하지 않고 재정적 손해를 입힐 수 있습니다. SEC 규제 기관은 금융 산업의 새로운 트렌드에 발 맞추어 효과적이고 유연하며 구식이 아닌 규제 프레임 워크를 만들 수 있습니다.