Was ist eine registrierte Firma?
In den Vereinigten Staaten ist ein registriertes Unternehmen ein Unternehmen, das Papierkram bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht hat, um es zu ermöglichen, Wertpapiere wie Aktien und Anleihen auszugeben. Unternehmen, die Wertpapiere anbieten möchten, müssen sich dafür registrieren. Andere Unternehmen, die sich bei der SEC registrieren müssen, sind Investmentunternehmen wie Investmentfonds, die den Kunden Finanzprodukte und Finanzberatung anbieten. Wenn Sie sich nicht anmelden, kann ein Unternehmen rechtliche Strafen ausgesetzt sein. Dieses Material wird von der SEC verwendet, um zu bestätigen, dass das Unternehmen lebensfähig ist und dass es genau und vollständig Informationen über sich selbst über sich selbst meldet. Sobald der Antrag genehmigt wurde, wird das Unternehmen ein registriertes Unternehmen und kann ein erstes Angebot für Wertpapiere vornehmen oder Aktivitäten wie die Verwaltung von Anlagekonten im Auftrag von Kunden betreiben.
Die Anforderungen für ein registriertes Unternehmen sollen sicherstellen, dass Unternehmen konsistent sind und mit Blick auf ihre Anleger handeln. Wenn Unternehmen ihre Geschäftsaktivitäten und Finanzpositionen verbergen könnten, kann dies zu einer Situation führen, in der Missbrauch oder Betrug auftreten könnten, da Mitglieder der Öffentlichkeit das Unternehmen nicht prüfen konnten. Die Registrierung untert zur Untersuchung der SEC, um zu bestätigen, dass sie SE einhaltenC Vorschriften und angemessen handeln.
Selbst mit der Regulierung kann ein registriertes Unternehmen die SEC mit seinen Geschäftspraktiken überlisten. Vorschriften sind in der Regel hinter Trends in der Finanzgemeinschaft zurück. Unternehmen können nicht regulierte Aktivitäten beteiligen und finanzielle Schäden anregen, ohne etwas Illegales zu machen oder die SEC aufmerksam zu machen, da die Kommission keinen Mechanismus hat, um diese Aktivitäten zu überwachen. Die SEC -Aufsichtsbehörden versuchen, mit aufkommenden Trends in der Finanzbranche Schritt zu halten, damit sie einen regulatorischen Rahmen schaffen können, der effektiv, flexibel und nicht veraltet ist.