Come posso diventare un broker/commerciante?
Per diventare un broker/commerciante, devi soddisfare gli standard dell'equivalente della tua nazione della Securities and Exchange Commission (SEC) negli Stati Uniti. Il denaro viene guadagnato su commissione quando gli investimenti dei tuoi clienti aumentano di valore e le organizzazioni di intermediazione addebitano anche una commissione prestabilita. Un broker/rivenditore deve ottenere qualifiche diverse per vendere diversi tipi di titoli, che prevede la scomparsa di numerosi esami. Altri aspetti del diventare un broker/commerciante includono l'adesione a un'organizzazione che regola la condotta di broker/rivenditori e un altro organo che offre protezione agli investitori.
Un broker/rivenditore è legalmente autorizzato a vendere titoli e vari prodotti di investimento. Questo può essere fatto per conto di un brokeraggio o come broker/commerciante indipendente. Negli Stati Uniti, questa professione è rigorosamente regolata dalla SEC. È necessario soddisfare questi standard esigenti per essere accettati come broker/commerciante autorizzato.
Se diventi un broker/rivenditore, guadagnerai denaro su COMismission quando scambieranno titoli con i clienti della tua azienda. Un vantaggio di essere un broker/commerciante indipendente è che si evita le strutture di commissioni e le spese di broker. Indipendentemente dal fatto che tu stia lavorando per un'organizzazione o come individuo, è fondamentale che tu sia registrato presso l'agenzia di regolamentazione richiesta.
Per diventare un broker/rivenditore, è necessario ottenere le licenze e le qualifiche relative ai prodotti di investimento che stai vendendo. I requisiti dipendono dai prodotti che stai vendendo. Negli Stati Uniti, ad esempio, dovrai superare l'esame Serie 6 per vendere rendite e fondi comuni di investimento. Per vendere i titoli direttamente, tuttavia, dovrai anche superare l'esame Serie 7.
Dovresti anche unirti all'organizzazione di regolamentazione finanziaria della tua nazione che è il cane da guardia del settore. Negli Stati Uniti, ad esempio, l'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) iresponsabile dell'applicazione di norme e regolamenti, nonché di prestare particolare attenzione alle pratiche etiche di broker/rivenditori. Queste organizzazioni sono generalmente di natura non governativa ma hanno autorità nel settore della brokeraggio. Ciò significa che devi aderire a determinati codici di condotta se si desidera diventare un broker/commerciante.
Un altro requisito se si desidera diventare un broker/commerciante è quello di unirsi a qualche forma della società di sicurezza degli investitori. Questa è un'organizzazione che rimborsa degli investitori che hanno perso denaro per i titoli perché la società in cui hanno investito è fallita. È simile all'acquisto di una polizza assicurativa per i tuoi clienti e sarà ben accolto. In alcuni paesi, come ad esempio gli Stati Uniti, tale azione è obbligatoria.