Wie werde ich Broker / Händler?
Um ein Broker / Händler zu werden, müssen Sie die Standards Ihres Landes erfüllen, die denen der US-amerikanischen Securities and Exchange Commission (SEC) entsprechen. Das Geld wird durch Provisionen verdient, wenn die Investitionen Ihrer Kunden an Wert gewinnen, und Maklerorganisationen berechnen auch eine festgelegte Gebühr. Ein Broker / Händler muss unterschiedliche Qualifikationen erwerben, um verschiedene Arten von Wertpapieren zu verkaufen, was das Bestehen zahlreicher Prüfungen beinhaltet. Weitere Aspekte, um Makler / Händler zu werden, sind der Beitritt zu einer Organisation, die das Verhalten von Maklern / Händlern regelt, und zu einer anderen Einrichtung, die Anlegern Schutz bietet.
Ein Broker / Händler darf gesetzlich Wertpapiere und verschiedene Anlageprodukte verkaufen. Dies kann entweder im Auftrag eines Maklers oder als unabhängiger Makler / Händler erfolgen. In den USA ist dieser Beruf von der SEC streng reglementiert. Sie müssen diese hohen Standards erfüllen, um als lizenzierter Broker / Händler akzeptiert zu werden.
Wenn Sie Makler / Händler werden, verdienen Sie Provisionsgelder, wenn Sie Wertpapiere für die Kunden Ihres Unternehmens handeln. Ein Vorteil als unabhängiger Broker / Händler ist, dass Sie Provisionsstrukturen und Brokergebühren vermeiden. Unabhängig davon, ob Sie für eine Organisation oder als Einzelperson arbeiten, ist es wichtig, dass Sie bei der erforderlichen Aufsichtsbehörde registriert sind.
Um Makler / Händler zu werden, müssen Sie die Lizenzen und Qualifikationen für die von Ihnen verkauften Anlageprodukte erwerben. Die Anforderungen hängen von den Produkten ab, die Sie verkaufen. In den USA müssen Sie beispielsweise die Prüfung zur Serie 6 bestehen, um Renten und Investmentfonds zu verkaufen. Um Wertpapiere direkt zu verkaufen, müssen Sie jedoch auch die Series 7-Prüfung bestehen.
Sie sollten sich auch der Finanzaufsichtsorganisation Ihres Landes anschließen, die der Wachhund der Branche ist. In den Vereinigten Staaten ist beispielsweise die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) für die Durchsetzung von Regeln und Vorschriften verantwortlich und achtet besonders auf ethische Broker / Händler-Praktiken. Diese Organisationen sind in der Regel nichtstaatlicher Natur, verfügen jedoch über Befugnisse in der Maklerbranche. Dies bedeutet, dass Sie bestimmte Verhaltensregeln einhalten müssen, wenn Sie Makler / Händler werden möchten.
Eine weitere Voraussetzung, wenn Sie Makler / Händler werden möchten, ist der Beitritt zu einer Sicherheitsfirma eines Anlegers. Dies ist eine Organisation, die Investoren zurückzahlt, die Geld für Wertpapiere verloren haben, weil das Unternehmen, in das sie investiert haben, bankrott ging. Es ist vergleichbar mit dem Abschluss einer Versicherungspolice für Ihre Kunden und wird gut angenommen. In bestimmten Ländern, wie zum Beispiel den Vereinigten Staaten, ist eine solche Aktion obligatorisch.