Como faço para me tornar um corretor/revendedor?
Para se tornar um corretor/revendedor, você deve atender aos padrões do equivalente da sua nação da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) nos EUA. O dinheiro é ganho com comissão quando os investimentos de seus clientes aumentam em valor, e as organizações de corretagem também cobram uma taxa definida. Um corretor/revendedor deve obter diferentes qualificações para vender diferentes tipos de valores mobiliários, que envolve a aprovação de vários exames. Outros aspectos de se tornar um corretor/revendedor incluem ingressar em uma organização que regula a conduta de corretores/revendedores e outro órgão que oferece proteção aos investidores.
Um corretor/revendedor tem permissão legalmente para vender títulos e vários produtos de investimento. Isso pode ser feito em nome de uma corretora ou como corretor/revendedor independente. Nos EUA, essa profissão é estritamente regulamentada pela SEC. Você deve atender a esses padrões exigentes para ser aceito como um corretor/revendedor licenciado.
Se você se tornar um corretor/revendedor, ganhará dinheiro com coMission quando você negocia títulos pelos clientes da sua empresa. Uma vantagem de ser um corretor/revendedor independente é que você evita estruturas de comissão e taxas de corretor. Independentemente de você estar trabalhando para uma organização ou como indivíduo, é vital que você esteja registrado com a agência regulatória necessária.
Para se tornar um corretor/revendedor, você deve obter as licenças e qualificações que pertencem aos produtos de investimento que está vendendo. Os requisitos dependem dos produtos que você está vendendo. Nos EUA, por exemplo, você precisará passar no exame da Série 6 para vender anuidades e fundos mútuos. Para vender títulos diretamente, no entanto, você também terá que passar no exame da série 7.
Você também deve se juntar à organização regulatória financeira do seu país, que é o cão de guarda do setor. Nos Estados Unidos, por exemplo, a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) Ié responsável pela aplicação de regras e regulamentos, além de prestar atenção especial às práticas éticas de corretores/revendedores. Essas organizações geralmente são de natureza não-governamental, mas têm autoridade na indústria de corretagem. Isso significa que você deve aderir a certos códigos de conduta se desejar se tornar um corretor/revendedor.
Outro requisito se você deseja se tornar um corretor/revendedor deve participar de alguma forma de segurança de segurança do investidor. Esta é uma organização que reembolsa investidores que perderam dinheiro em valores mobiliários porque a empresa em que investiu foi falida. É semelhante a comprar uma apólice de seguro para seus clientes e será bem recebido. Em certos países, como os Estados Unidos, por exemplo, essa ação é obrigatória.