브로커 / 딜러는 어떻게됩니까?

브로커 / 딜러가 되려면 미국의 증권 거래위원회 (SEC)와 동등한 국가 표준을 충족해야합니다. 고객의 투자 가치가 상승하고 중개 기관도 정해진 수수료를 청구하면 수수료가 커집니다. 브로커 / 딜러는 다양한 종류의 유가 증권을 판매하려면 다양한 자격을 취득해야하며, 여기에는 수많은 시험에 합격해야합니다. 중개인 / 딜러가되는 다른 측면에는 중개인 / 딜러의 행동을 규제하는 조직과 투자자를 보호하는 다른 단체에 가입하는 것이 포함됩니다.

브로커 / 딜러는 법적으로 증권 및 다양한 투자 상품을 판매 할 수 있습니다. 이는 중개를 대신하거나 독립적 인 중개인 / 딜러로 수행 할 수 있습니다. 미국에서는이 직업이 SEC에 의해 엄격하게 규제됩니다. 면허가있는 중개인 / 딜러로 승인 받으려면 이러한 정확한 표준을 충족해야합니다.

중개인 / 딜러가되면 회사 고객을 위해 유가 증권을 거래 할 때 수수료로 돈을 벌 수 있습니다. 독립적 인 중개인 / 딜러가되는 것의 한 가지 장점은 수수료 구조 및 중개인 수수료를 피할 수 있다는 것입니다. 조직에서 근무하든 개인으로 근무하든 관계없이 필수 규제 기관에 등록하는 것이 중요합니다.

브로커 / 딜러가 되려면 판매중인 투자 제품과 관련된 라이센스 및 자격을 취득해야합니다. 요구 사항은 판매하는 제품에 따라 다릅니다. 예를 들어 미국의 경우 연금 및 뮤추얼 펀드를 판매하려면 Series 6 시험에 합격해야합니다. 그러나 유가 증권을 직접 판매하려면 Series 7 시험도 통과해야합니다.

또한 업계의 감시 기관인 국가의 금융 규제 기관에 가입해야합니다. 예를 들어 미국의 경우 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)는 규칙 및 규정을 시행하고 윤리적 중개인 / 딜러 관행에 특별한주의를 기울여야합니다. 이러한 조직은 일반적으로 비정부 적이지만 중개 산업에는 권한이 있습니다. 즉, 중개인 / 딜러가 되려면 특정 행동 강령을 준수해야합니다.

브로커 / 딜러가 되려면 다른 형태의 투자자 보안 회사에 가입해야합니다. 이 회사는 투자 한 회사가 파산했기 때문에 유가 증권에서 돈을 잃은 투자자에게 상환하는 조직입니다. 그것은 고객을위한 보험 정책을 구매하는 것과 유사하며 잘받을 것입니다. 예를 들어 미국과 같은 특정 국가에서는 이러한 조치가 필수적입니다.