Jak se mohu stát obchodníkem?

Chcete-li se stát zprostředkovatelem / obchodníkem, musíte splňovat standardy ekvivalentu vaší země vůči Komisi pro cenné papíry (SEC) v USA. Peníze se vydělávají na provizi, když se investice vašich klientů zvyšují, a makléřské organizace také účtují stanovený poplatek. Makléř / obchodník musí získat různé kvalifikace, aby mohl prodávat různé druhy cenných papírů, což zahrnuje absolvování četných zkoušek. Mezi další aspekty, jak se stát brokerem / dealerem, patří připojení k organizaci, která reguluje chování brokerů / dealerů a jiného orgánu, který nabízí ochranu investorům.

Makléř / obchodník je ze zákona oprávněn prodávat cenné papíry a různé investiční produkty. To lze provést buď jménem zprostředkovatele, nebo jako nezávislý zprostředkovatel / prodejce. V USA je tato profese přísně regulována SEC. Abyste byli akceptováni jako licencovaný makléř / prodejce, musíte splnit tyto náročné normy.

Pokud se stanete zprostředkovatelem / dealerem, vyděláváte peníze na provizi, když obchodujete s cennými papíry pro klienty vaší společnosti. Jednou z výhod, že jste nezávislým makléřem / dealerem, je to, že se vyhnete strukturám provizí a poplatkům za makléře. Bez ohledu na to, zda pracujete pro organizaci nebo jako jednotlivec, je nezbytné, abyste se zaregistrovali u příslušné regulační agentury.

Chcete-li se stát zprostředkovatelem / obchodníkem, musíte získat licence a kvalifikace vztahující se k investičním produktům, které prodáváte. Požadavky závisí na produktech, které prodáváte. Například v USA budete muset složit zkoušku Series 6, abyste mohli prodávat anuity a podílové fondy. Chcete-li však přímo prodat cenné papíry, musíte také složit zkoušku ze série 7.

Měli byste se také připojit k finanční regulační organizaci svého národa, která je hlídacím psem tohoto odvětví. Například ve Spojených státech je za regulaci a regulaci finančního průmyslu (FINRA) zodpovědný za prosazování pravidel a předpisů a zvláštní pozornost věnuje praktikám etického brokera / dealera. Tyto organizace jsou obvykle nevládní povahy, ale mají autoritu v makléřském průmyslu. To znamená, že pokud se chcete stát brokerem / dealerem, musíte dodržovat určité kodexy chování.

Dalším požadavkem, pokud se chcete stát zprostředkovatelem / dealerem, je připojit se k nějaké formě bezpečnostní korporace investora. Jedná se o organizaci, která vyplácí investorům, kteří přišli o peníze na cenných papírech, protože společnost, do které investovali, zkrachovala. Je to jako kupovat pojistku pro své klienty a bude dobře přijat. V některých zemích, například ve Spojených státech, je taková akce povinná.