Jak se mohu stát makléřem/prodejcem?
Abyste se stali makléřem/prodejcem, musíte splnit standardy ekvivalentu komise pro cenné papíry a burzy (SEC) v USA. Peníze se vydělávají na provizi, když investice vašich klientů zvýší hodnotu a zprostředkovatelské organizace také účtují stanovený poplatek. Makléř/prodejce musí získat různé kvalifikace, aby mohl prodat různé druhy cenných papírů, což zahrnuje absolvování četných zkoušek. Mezi další aspekty stát se makléřem/prodejcem patří vstup do organizace, která reguluje chování makléřů/prodejců a další orgán, který investorům nabízí ochranu.
Broker/prodejce má legálně prodávat cenné papíry a různé investiční produkty. To lze provést buď jménem makléřství, nebo jako nezávislého makléře/prodejce. V USA je tato profese přísně regulována SEC. Musíte splňovat tyto náročné standardy, abyste byli přijati jako licencovaný makléř/prodejce.
Pokud se stanete makléřem/prodejcem, vyděláte peníze na COMmise, když obchodujete s cennými papíry pro klienty vaší společnosti. Jednou z výhod, že jste nezávislým makléřem/prodejcem, je to, že se vyhnete strukturám provizí a poplatkům za makléře. Bez ohledu na to, zda pracujete pro organizaci nebo jako jednotlivce, je nezbytné, abyste byli zaregistrováni u požadované regulační agentury.
Chcete -li se stát makléřem/prodejcem, musíte získat licence a kvalifikace, které se týkají investičních produktů, které prodáváte. Požadavky závisí na produktech, které prodáváte. Například v USA budete muset složit zkoušku série 6, abyste mohli prodat anuity a podílové fondy. Chcete -li však přímo prodávat cenné papíry, budete také muset složit zkoušku řady 7.
Měli byste se také připojit k finanční regulační organizaci svého národa, která je hlídacím psem průmyslu. Například ve Spojených státech Úřad pro regulační úřad finančního průmyslu (FINRA)je odpovědné za prosazování pravidel a předpisů a za zvláštní pozornost praktikám etického makléře/prodejce. Tyto organizace mají obvykle nevládní povahu, ale mají autoritu v makléřském průmyslu. To znamená, že pokud se chcete stát makléřem/prodejcem, musíte dodržovat určité kodexy chování.
Dalším požadavkem, pokud se chcete stát makléřem/prodejcem, je připojit se k nějaké formě bezpečnostní společnosti investor. Jedná se o organizaci, která splácí investory, kteří ztratili peníze na cenné papíry, protože společnost, do které investovali, zkrachovala. Je to podobné nákupu pojistné smlouvy pro vaše klienty a bude dobře přijato. V některých zemích, jako například Spojené státy, je taková akce povinná.