ブローカー/ディーラーになるにはどうすればよいですか？

ブローカー/ディーラーになるには、米国の証券取引委員会（SEC）に相当する国の基準を満たす必要があります。 お金は、クライアントの投資額が増加すると手数料で獲得され、証券会社も一定の手数料を請求します。 ブローカー/ディーラーは、さまざまな種類の証券を販売するためにさまざまな資格を取得する必要があります。これには、多数の試験に合格する必要があります。 ブローカー/ディーラーになる他の側面には、ブローカー/ディーラーの行動を規制する組織や、投資家に保護を提供する別の機関への参加が含まれます。

ブローカー/ディーラーは、法的に有価証券およびさまざまな投資商品の販売を許可されています。 これは、証券会社に代わって、または独立したブローカー/ディーラーとして行うことができます。 米国では、この職業はSECによって厳密に規制されています。 認可されたブローカー/ディーラーとして認められるためには、これらの厳しい基準を満たさなければなりません。

ブローカー/ディーラーになると、会社のクライアントのために証券を取引するときに手数料でお金を稼ぐことができます。 独立したブローカー/ディーラーであることの利点の1つは、手数料体系とブローカー手数料を回避できることです。 組織で働いているか、個人で働いているかにかかわらず、必要な規制機関に登録することが重要です。

ブローカー/ディーラーになるには、販売する投資商品に関連するライセンスと資格を取得する必要があります。 要件は、販売する製品によって異なります。 たとえば、米国では、年金および投資信託を販売するためにシリーズ6試験に合格する必要があります。 ただし、証券を直接販売するには、Series 7試験に合格する必要があります。

また、業界の監視機関である国の金融規制機関に参加する必要があります。 たとえば、米国では、金融業界規制当局（FINRA）が規則や規制を施行するとともに、倫理的なブローカー/ディーラーの慣行に特別な注意を払っています。 これらの組織は通常、非政府組織ですが、証券業界では権威があります。 これは、ブローカー/ディーラーになりたい場合、特定の行動規範を遵守する必要があることを意味します。

ブローカー/ディーラーになりたい場合の別の要件は、何らかの形の投資家のセキュリティ会社に参加することです。 これは、投資した会社が破産したために証券でお金を失った投資家に返済する組織です。 それはあなたのクライアントのために保険を購入することに似ており、好評を博します。 たとえば米国などの特定の国では、このようなアクションは必須です。