ブローカー/ディーラーになるにはどうすればよいですか？

ブローカー/ディーラーになるには、米国の証券取引委員会（SEC）に相当する国の基準を満たす必要があります。クライアントの投資が価値が増加し、証券会社も設定料金を請求すると、手数料が獲得されます。ブローカー/ディーラーは、さまざまな種類の証券を販売するために、さまざまな資格を獲得する必要があります。ブローカー/ディーラーになることの他の側面には、ブローカー/ディーラーの実施を規制する組織と、投資家に保護を提供する別の組織に参加することが含まれます。

ブローカー/ディーラーは、証券やさまざまな投資商品の販売を法的に許可されています。これは、証券会社に代わって、または独立したブローカー/ディーラーとして実行できます。米国では、この職業はSECによって厳密に規制されています。ライセンスされたブローカー/ディーラーとして受け入れられるためには、これらの厳格な基準を満たす必要があります。

ブローカー/ディーラーになると、COでお金を稼ぐでしょう会社のクライアントのために証券を取引するときのミッション。独立したブローカー/ディーラーであることの利点の1つは、手数料の構造とブローカー料金を回避することです。組織のために働いているか、個人として働いているかに関係なく、必要な規制当局に登録することが重要です。

ブローカー/ディーラーになるには、販売している投資商品に関連するライセンスと資格を取得する必要があります。要件は、販売している製品に依存します。たとえば、米国では、年金とミューチュアルファンドを販売するために、シリーズ6試験に合格する必要があります。ただし、証券を直接販売するには、シリーズ7試験にも合格する必要があります。

業界のウォッチドッグである国の金融規制組織にも参加する必要があります。たとえば、米国では、金融産業規制当局（FINRA）is倫理的ブローカー/ディーラーの慣行に特別な注意を払うだけでなく、規則と規制を実施する責任があります。これらの組織は通常、本質的には非政府ですが、証券業界には権限があります。これは、ブローカー/ディーラーになりたい場合は、特定の行動規範を遵守する必要があることを意味します。

ブローカー/ディーラーになりたい場合の別の要件は、何らかの形の投資家のセキュリティコーポレーションに参加することです。これは、投資した会社が破産したために証券にお金を失った投資家を返済する組織です。それはあなたのクライアントのために保険契約を購入することに似ており、好評です。たとえば、米国と同様に、特定の国では、そのようなアクションが必須です。