Hva er et blått ark?

Et blått ark er en rapport sendt av et ryddeselskap for å gi informasjon til Securities and Exchange Commission (SEC) om dets aktiviteter. Disse dokumentene sendes på forespørsel fra SEC, og de brukes også av andre reguleringsbyråer for å overvåke handelsaktiviteter. Unnlatelse av å sende et blått ark på forespørsel kan være grunnlag for lovlige straffer, ettersom firmaer som er involvert i finansmarkedene forventes å overholde regulatoriske kjennelser designet for å lette overvåking, regulering og investorsikkerhet.

Inntil slutten av 1980 -tallet ble denne dokumentasjonen sendt på bokstavelige blå ark, og forklarte navnet. Med bruk av elektroniske arkiveringsteknikker begynte firmaer å gå over til elektroniske blå ark, og i dag er elektronisk arkivering den foretrukne metoden. SEC kan motta elektroniske innleveringer øyeblikkelig, og innleveringene er kompatible med databasene, slik at de raskt kan lagres, samt krysshenvist med tidligere innleveringer og innleveringer fra andre selskaper. Denne faciLiterer den raske utvekslingen av nøyaktig informasjon.

På det blå arket gir selskapet informasjon om navnene på eventuelle verdipapirer som ble håndtert av firmaet, sammen med datoene for handler og prisene som handler ble utført. Størrelsen på hver transaksjon må også rapporteres, sammen med navnene på de involverte parter. Denne informasjonen skal være lett tilgjengelig for ryddeselskapet i sine egne poster, og hvis den ikke er det, antyder det at firmaet har problemer med journalføring og transaksjonsovervåking, en indikator på et problem med firmaets styring og prosedyrer.

SEC kan undersøke et blått ark for tegn på uregelmessigheter eller bekymringstransaksjoner. Det kan også sammenlignes med andre offentlige innleveringer for å matche kontoer for forskjellige transaksjoner. Hvis noe med en transaksjon vekker bekymringene fra SEC -regulatorer, kan de sette i gang en undersøkelse for å lære merom transaksjonen og de involverte partene. For eksempel kan et ryddeselskaps blå ark avsløre bevis for innsidehandel eller annen uredelig handelsaktivitet.

Reguleringsbyråer som SEC forventes å overvåke finansmarkedene for å holde dem trygge for personer som er involvert i handel med verdipapirer og andre finansielle produkter. I tillegg er overvåkningen deres designet for å beskytte økonomien som helhet, ettersom problemer med handler og andre økonomiske aktiviteter kan skape større økonomiske problemer. Et krasjet selskap, for eksempel, kan panikkinvestorer, føre til økonomisk uro og påfølgende problemer for mennesker som ikke nødvendigvis er direkte involvert i finansmarkedet.